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甘肃省广河县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题内部题库带答案解析

第I部分单选题（100题）

1.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:支撑线

B:压力线

C:趋势线

D:黄金分割线

答案：C

2.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。

A:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

B:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

C:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

答案：B

3.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

B:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

C:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

D:《上市公司股权分置改革管理办法》

答案：D

4.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:框定效应

C:确定性效应

D:孤立效应

答案：D

5.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。

A:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

B:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

C:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

D:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

答案：C

6.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:市场因素

B:宏观经济环境

C:制度因素

D:政策因素

答案：D

7.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

B:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

C:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

D:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

答案：C

8.（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A:风险偏好

B:实际风险承受能力

C:风险意识

D:风险认知度

答案：A

9.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。

A:稳定期

B:维持期

C:退休期

D:高原期

答案：B

10.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.2

B:0.1

C:0.001

D:0.01

答案：D

11.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:过度繁荣

B:金融假象

C:金融泡沬

D:虚假繁荣

答案：C

12.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

B:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

C:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

D:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

答案：C

13.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于30天

B:不少于60天

C:不少于365天

D:不少于180天

答案：A

14.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:产品数量

B:公司盈利

C:市场风险

D:公司管理水平

答案：C

15.双重传导机制包括（）个环节

A:4

B:5

C:3

D:2

答案：C

16.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:突破颈线一定需要大成交量配合

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步