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福建省德化县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全【原创题】

第I部分单选题（100题）

1.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:多重负债下的免疫策略

B:单一负债下的免疫策略

C:指数策略

D:两极策略

答案：C

2.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:二

B:三

C:一

D:四

答案：D

3.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:客户的资产状况

B:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

C:从业人员与客户的交谈

D:交谈和数据调查表相结合

答案：B

4.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:DA×VA×△R／（1+R）

B:-DA×VA／R×（1+R）

C:-DA×VA×△R／（1+R）

D:DA×VA／△R×（1+R）

答案：C

5.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。

A:有效投资组合规则

B:风险厌恶规则

C:共同偏好规则

D:有效组合规则

答案：C

6.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:国务院

B:中国证券业协会

C:期货业协会

D:中国证监会

答案：B

7.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:直接比较法

B:历史模拟法

C:历史数据法

D:情景综合分析法

答案：B

8.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

B:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

C:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

D:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

答案：B

9.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:100006

B:100000

C:无法计算

D:500000

答案：B

10.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-2

B:2.8

C:2

D:-2.8

答案：B

11.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向右

B:向下

C:向上

D:向左

答案：C

12.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。

A:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

B:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

C:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

D:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

答案：A

13.下面（）不是高资产净值客户。

A:小王

B:小李

C:小张

D:小赵

答案：D

14.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）

A:单利和复利

B:通货膨胀率

C:时间

D:自身价值

答案：D

15.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:公司账户或个人名义

B:公司账户

C:公司账户和个人名义

D:个人名义

答案：B

16.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:投资主办人

B:证券投资咨询

C:一般证券业务

D:证券经纪业务营销

答案：B

17.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:国际利率

B:国际收支

C:汇率

D:经济増长率

答案：C

18.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:等于

B:略低于

C:低于

D:高于

答案：D

19.下面（）不是高资产净值客户。

A:小王

B:小赵

C:小张

D:小李

答案：B

20.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A:0.2

B:0.1

C:0.15

D:0.3

答案：C

21.证券公司应至少每半年开展一次流动性风