辽宁省铁西区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题内部题库带答案（基础题.docxVIP

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辽宁省铁西区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题内部题库带答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证监会派出机构

B:中国证监会

C:证券交易所

D:中国证券业协会

答案：D

2.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:久期

B:修正久期

C:剩余期限

D:凸性

答案：A

3.面对损失,人们表现为（）。

A:避险

B:风险厌恶

C:冒险

D:风险寻求

答案：D

4.每股股利与股票市价的比率称为（）。

A:市盈率

B:市净率

C:股票获利率

D:股利支付率

答案：C

5.证券估值是对证券（）的评估。

A:价格

B:收益率

C:价值

D:波动性

答案：C

6.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:孤立效应

C:反射效应

D:确定性效应

答案：B

7.下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。

A:当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善

B:还贷款的期限不要超过退休的年龄

C:债务支出与家庭收入的合理比例是0.6

D:总负债一般不应超过净资产

答案：C

8.客户的财务信息不包括（）。

A:家庭收支

B:资产负债

C:财务安排

D:工作职务

答案：D

9.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:商业银行

B:证券交易所

C:证券公司

D:中国证监会

答案：A

10.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:突破颈线一定需要大成交量配合

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

D:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

答案：A

11.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:670

B:650

C:680

D:640

答案：A

12.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国人民银行

B:中国农业发展银行

C:中国进出口银行

D:国家开发银行

答案：A

13.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:五万元以上五十万元以下

B:三万元以上五万元以下

C:五万元以上三十万元以下

D:二十万元以上二百万元以下

答案：D

14.资本市场线是（）。

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

B:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

C:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

答案：D

15.以下关于退休规划的表述中，正确的是()。

A:对收入和费用应乐观估计

B:投资应当非常保守

C:计划开始不宜太迟

D:规划期应当在五年左右

答案：C

16.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

C:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

答案：D

17.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:现金流量贴现法

B:重置成本法

C:经济増加值法

D:相对比较法

答案：A

18.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

B:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行

C:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

D:股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

答案：C

19.某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。

A:风险补偿

B:风险转移

C:风险对冲

D:风险规避

答案：D

20.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:交易本身

B:公司评