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甘肃省崆峒区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库往年题考

第I部分单选题（100题）

1.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强式有效市场

B:弱式有效市场

C:半强式市场

D:有效市场

答案：B

2.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投资本金自然増长带来的收益率

B:投资终值増长一倍的贴现率

C:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

D:投资终值为零的贴现率

答案：C

3.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1738793.47元

B:年金终值为1438793.47元

C:年金终值为1638793.47元

D:年金终值为1538793.47元

答案：C

4.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司管理水平

B:市场风险

C:公司盈利

D:产品数量

答案：B

5.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:市场风险

B:信用风险

C:法律风险

D:流动性风险

答案：B

6.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

D:甲的最优证券组合比乙的好

答案：A

7.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

B:《上市公司股权分置改革管理办法》

C:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

D:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

答案：B

8.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:本金保证

B:资本增值

C:提高风险

D:取得收益

答案：C

9.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:3万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：C

10.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:750

B:1000

C:1500

D:350

答案：C

11.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

答案：D

12.现金管理的内容的是（）。

A:所有资产

B:现金和所以资产

C:现金和流动资产

D:现金和固定资产

答案：C

13.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:系统风险

B:非系统风险

C:信用风险

D:市场风险

答案：C

14.一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。

A:股票型基金

B:混合型基金

C:股票

D:固定收益类基金

答案：D

15.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

B:甲的最优证券组合比乙的好

C:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

D:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

答案：C

16.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:它反映了债券偿还期限与收益的关系

B:收益率曲线总是斜率大于0

C:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

D:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

答案：B

17.某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为()。

A:0.666

B:0.6

C:0.4

D:1.5

答案：D

18.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证监会

B: