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甘肃省镇原县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库【突破训练】

第I部分单选题（100题）

1.证券价格的运动方向由（）决定。

A:市场价值

B:供求关系

C:证券价格

D:预期收益

答案：B

2.下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。

A:总资产收益率是一个综合性最强的指标

B:在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率

C:资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险

D:资产负债率与权益乘数同方向变化

答案：A

3.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:44386

B:43333

C:58489

D:33339

答案：C

4.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:资本市场线

B:无差异曲线

C:证券市场线

D:特征线

答案：A

5.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:长期负债率

B:股东权益比率

C:资产负债率

D:资产负债比率

答案：C

6.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:资本市场不可分割

B:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

C:资本市场没有摩擦

D:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

答案：A

7.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:相对衰退

B:自然衰退

C:偶然衰退

D:绝对衰退

答案：C

8.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

B:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

C:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

D:甲的最优证券组合比乙的好

答案：A

9.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:收入最大化

B:减轻税负、财务目标、财务自由

C:偷税漏税

D:达到整体税后利润

答案：C

10.资本市场线是（）

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

B:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

答案：D

11.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:公司评级

B:偿债能力

C:交易本身

D:信用状况

答案：C

12.下列关于债务管理的说法中，错误的是()。

A:平均负债利率体现了债务的平均利率，超过合理区间就需要关注偿债能力以及考虑债务重组的可能性

B:负债比率体现了总体负债情况，也反映出综合偿债能力，应尽力避免出现总负债大于总资产的情况

C:对于家庭每年盈余的运用，应结合投资标的风险，以及其他家庭财务状况，利用财务扛杆进行投资

D:偿债本息支出作为家庭支出中最重要的刚性支出之一，是家庭必须优先满足的

答案：C

13.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

C:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

答案：D

14.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:四

C:二

D:一

答案：C

15.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3~6个月

B:不超过3周

C:3周~3个月

D:1年或1年以上

答案：D

16.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:上涨和下跌线

B:相对强弱理论

C:简单过滤规则

D:移动平均法

答案：C

17.资本市场线是（）。

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

B:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

C:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

答案：D

18.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投