甘肃省和政县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库（必刷）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

甘肃省和政县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库（必刷）

第I部分单选题（100题）

1.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:承担赔偿责任

B:监管谈话

C:责令改正

D:出具警示函

答案：A

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:5

B:8

C:20

D:10

答案：A

3.（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。

A:损失厌恶

B:时间偏好

C:心理账户

D:过度自信

答案：B

4.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:4

C:2

D:5

答案：A

5.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:进攻型行业

C:増长型行业

D:周期型行业

答案：C

6.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国进出口银行

B:中国人民银行

C:中国农业发展银行

D:国家开发银行

答案：B

7.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

答案：D

8.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.3

B:1.44

C:1.8

D:2

答案：C

9.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.35

B:2.56

C:1.91

D:1.73

答案：C

10.（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。

A:损失厌恶

B:心理账户

C:过度自信

D:时间偏好

答案：D

11.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:取得收益

B:本金保证

C:资本增值

D:提高风险

答案：D

12.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

B:计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和

C:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和

D:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

答案：A

13.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:目标客户

B:国内客户

C:非客户

D:潜在客户

答案：B

14.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:质量水平

B:产品市场占有率

C:企业文化特征

D:技术水平

答案：B

15.证券估值是对证券（）的评估。

A:价值

B:波动性

C:收益率

D:价格

答案：A

16.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞口类型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：A

17.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

A:降低；快

B:增加；快

C:降低；慢

D:增加；慢

答案：D

18.利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:金融期货

B:金融远期合约

C:金融互换

D:结构化金融衍生工具

答案：D

19.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率上升，股票价格上升

B:利率下降，股票价格下降

C:利率下降，不会影响股票价格

D:利率下降，股票价格上升

答案：D

20.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:一定

C:不可能

D:一定不

答案：A

21.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:投资风险偏好

B:当期收入状况

C:当期财务安排

D:财务状况末来发展趋势

答案：A

22.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不