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甘肃省卓尼县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库带答案（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

答案：D

2.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合比乙的好

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

D:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

答案：C

3.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:公司账户

B:投资顾问妻子

C:投资顾问父母

D:证券投资顾问人员个人名义

答案：A

4.从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。

A:投资工具的收益较高

B:投资工具的风险较低

C:投资工具的流动性较好

D:投资工具是否适合客户的财务目标

答案：D

5.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:羊群效应

C:处置效应

D:狂顶效应

答案：B

6.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:双向敞□类型

答案：B

7.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:10

B:5

C:25

D:15

答案：A

8.下列不属于健康保险的是（）。

A:疾病保险

B:护理保险

C:收入保障保险

D:意外伤害保险

答案：D

9.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:证券投资咨询

B:投资主办人

C:证券经纪业务营销

D:一般证券业务

答案：A

10.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证券业协会

B:证券交易所

C:中国证监会

D:证券公司

答案：A

11.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。

A:投资组合的修正

B:进行证券投资分析

C:确定证券投资政策

D:构建证券投资组合

答案：D

12.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:提示潜在的投资风险

B:不基于证券投资研究报告

C:提示具体买卖时点

D:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

答案：A

13.在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。

A:成长期

B:幼稚期

C:成熟期

D:衰退期

答案：B

14.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域上边界

B:可行域外部边界

C:可行域下边界

D:可行域内部边界

答案：A

15.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:自律

B:监督

C:合规

D:法制

答案：C

16.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:有效市场

B:半强势市场

C:强势有效市场

D:弱势有效市场

答案：D

17.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13500

B:13000

C:13310

D:13400

答案：C

18.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:投资风险偏好

B:财务状况末来发展趋势

C:当期财务安排

D:当期收入状况

答案：A

19.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:增长型行业

B:进攻型行业

C:周期型行业

D:防守型行业

答案：C

20.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

C:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

答案：D

21.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出