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辽宁省站前区2023-24年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库及答案【必威体育精装版】

第I部分单选题（100题）

1.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券分析师的()原则的内涵之一。

A:公正公平

B:独立诚信

C:谨慎客观

D:勤勉尽职

答案：C

2.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:以上都不是

D:地方证券监管部门

答案：A

3.()可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映中国金融市场的资金供求情况。

A:贷款利率

B:存款利率

C:券商融资融券利率

D:回购利率

答案：D

4.关于股票开户的说法正确的是（）。

A:其市场价值与预期收益的多少成反比

B:其价格波动，只能决定于有价证券的供求，不能决定于货币的供求。

C:其市场价值与市场利率的高低成反比

D:某市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，有时也随职能资本价值的变动而变动

答案：C

5.夏普比率、特雷诺比率、詹森α与CAPM模型之间的关系是（）。

A:詹森α不以CAPM为基础

B:夏普比率不以CAPM为基础

C:三种指数均以CAPM模型为基础

D:特雷诺比率不以CAPM为基础

答案：C

6.根据资本资产定价模型的假设条件，投资者的投资范围不包括（）。

A:无风险借贷安排

B:私有企业

C:债券

D:股票

答案：B

7.一般来说,执行价格与标的物市场价格的差额（）,则时间价值就（）；差额（），则时间价值就（）。

A:越小越大越小越小

B:越大越小越小越大

C:越小越小越大越大

D:越大越大越小越大

答案：B

8.证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

A:证监会

B:证券信用评级机构

C:证券业协会

D:证券交易所

答案：C

9.营业净利率是指（）。

A:利润总额与营业收入之间的比率

B:净利润与营业收入加增值税之和之间的比率

C:净利润与营业成本之间的比率

D:净利润与营业收入之间的比率

答案：D

10.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:必须为审批前一交易日的结算价

B:必须为审批前一交易日的收盘价

C:需在审批日期货价格限制范围内

D:不受审批日涨跌停板限制

答案：C

11.下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是（）。

A:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后五日内向协会报告

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

答案：C

12.市政债的定价不得高于同期限银行储蓄定期存款利率的（）

A:0.45

B:0.35

C:0.3

D:0.4

答案：D

13.下列不属于宏观分析中行业分析的主要目的是（）。

A:预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值

B:揭示行业投资风险

C:判断行业投资价值

D:分析公司在行业中的竞争地位

答案：D

14.切线理论利用（）来区分短期、中期还是长期趋势的转变是最为简单和有效的方法之一。

A:切线

B:压力线

C:趋势线

D:K线

答案：C

15.通常，可以将自由现金流分为（）。

A:当前自由现金流与未来自由现金流

B:短期自由现金流与长期自由现金流

C:绝对自由现金流与相对自由现金流

D:企业自由现金流与股东自由现金流

答案：D

16.股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

A:买卖自负

B:期货公司风险自负

C:共享收益

D:共担风险

答案：A

17.股票未来收益的现值是股票的（）。

A:票面价值

B:账面价值

C:清算价值

D:内在价值

答案：D

18.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.01

B:0.1

C:0.03

D:0.05

答案：A

19.套期保值的本质是（）。

A:获益

B:风险对冲

C:保本

D:流动性

答案：B

20.如果某公司的营业收入增加10％，那么该公司的息税前利