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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
陕西省三原县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全含答案【典型题】
第I部分单选题(100题)
1.用DA表示总资产的加权平均久期,VA表示总资产,R为市场利率,当市场利率变动△R时,资产的变化可表示为()。
A:DA×VA×△R/(1+R)
B:DA×VA/△R×(1+R)
C:-DA×VA/R×(1+R)
D:-DA×VA×△R/(1+R)
答案:D
2.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是()。
A:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额
B:融资缺口=-货款平均额-核心存款平均额
C:融资缺口=贷款平均额-核心存款平均额
D:融资缺口=-货款平均额+核心存款平均额
答案:C
3.公司分析中最重要的是()。
A:公司经营能力分析
B:公司行业地位分析
C:公司财务分析
D:公司产品分析
答案:C
4.证券投资顾问业务的原则不包括()。
A:善良管理人注意原则
B:忠实诚信
C:获利保证
D:勤勉尽责
答案:C
5.考察和分析企业的(),主要从管理层风险,行业风险,生产与经营风险,宏观经济,社会及自然环境等方面进行分析和判断。
A:财务状况
B:非财务因素
C:经营状况
D:基本信息
答案:B
6.《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:证券公司
D:中国证券业协会
答案:D
7.小华月末投资1万元,报酬率为6%,10年后累计多少元()。
A:年金终值为1638793.47元
B:年金终值为1738793.47元
C:年金终值为1438793.47元
D:年金终值为1538793.47元
答案:A
8.下列关于股息贴现模型的说法,正确的是()。
A:包含了税后的资本利得
B:未考虑资本利得
C:使得资本利得限制在最小值
D:隐含地包括了资本利得
答案:D
9.财务报表分析法中的()是指对两个或几个有关的可比数据进行对比,揭示财务指标的差异和变动关系,是财务投资分析中最基本的方法。
A:趋势分析法
B:比率分析法
C:比较分析法
D:因素分析法
答案:C
10.()应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果
A:中国证监会
B:证券交易所
C:证券公司
D:商业银行
答案:D
11.某一期权标的物市价是57元,投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权,权利金为2元,然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权,权利金为1元,则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为()。
A:63元,58元
B:52元,58元
C:63元,52元
D:63元,66元
答案:C
12.下列关于对冲比率的计算,正确的是()
A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量
B:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小
C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量
D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量
答案:D
13.下列不属于证券产品选择目标的是()。
A:资本增值
B:提高风险
C:本金保证
D:取得收益
答案:B
14.以下()为套利组合应满足的条件。
A:该组合因素灵敏度系数小于零
B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0
C:该组合具有期望收益率
D:该组合因素灵敏度系数大于零
答案:B
15.假设一个公司今年的EBIT(息税前利润)是100万元,折旧是20万元,营运资本增加了10万元,适用税率是40%,那么该公司今年的自由现金流量是()。
A:50万元
B:70万元
C:60万元
D:40万元
答案:B
16.()是对经济的弹性。
A:运营杠杆
B:利润杠杆
C:财务杠杆
D:估值杠杆
答案:A
17.老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高,且期限较长,其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了()。
A:合理避税原则
B:转移风险原则
C:适应性原则
D:量力而行原则
答案:D
18.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。
A:本公司
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:交易所
答案:B
19.投资本金20万元,在年复利5.5%情况下,大约需要()年可使本金达到40万元。
A:13.5
B:13.09
C:14.21
D:14.4
答案:B
20.客户()的部分应作为节约支
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