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青海省泽库县整理《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试必背100题通关秘籍题库附答案（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.下列各项中，不属于反映盈利能力指标的是（）。

A:营业毛利率

B:股利支付率

C:资产净利率

D:净资产收益率

答案：B

2.发布证券研究报告业务的相关法规不包括（）。

A:《中国银行业协会章程》

B:《中华人民共和国公司法》

C:《中华人民共和国证券法》

D:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

答案：A

3.某投资者的一项投资预计两年后价值100万元，假设每年的必要收益率是20％，下列数值最接近按复利计算的该投资现值是（）万元。（答案取整数）

A:65

B:75

C:60

D:70

答案：D

4.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:必须为审批前一交易日的结算价

B:必须为审批前一交易日的收盘价

C:需在审批日期货价格限制范围内

D:不受审批日涨跌停板限制

答案：C

5.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为（）。

A:评估增值

B:期货升水

C:转换溢价

D:流动性溢价

答案：D

6.在证券市场完全有效的情况下，证券的市场价格与内在价值是（）。

A:市场价格高于内在价值

B:市场价格低于内在价值

C:一致的

D:无法比较

答案：C

7.下列各项活动中，属于经营活动中的关联交易行为是上市公司()。

A:置换其集团公司资产

B:与关联公司相互持股

C:向集团公司定向增发

D:租赁其集团公司资产

答案：D

8.下列说法中错误的是（）。

A:公司调研的对象并不限于上市公司本身

B:公司调研是基本分析的重要环节

C:上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息

D:分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息

答案：D

9.利用现金流贴现模型对持有期股票进行估值时，终值是指（）。

A:期末卖出股票收入-期末股息

B:期末卖出股票收入

C:期末股息

D:期末股息+期末卖出股票收入

答案：D

10.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

D:取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

答案：A

11.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A:地方证券监管部门

B:证券交易所

C:中国证监会

D:以上都不是

答案：B

12.证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

A:证券研究报告发布定期送审机制

B:证券研究报告发布抽查机制

C:证券研究报告发布不定期检查机制

D:证券研究报告发布审阅机制

答案：D

13.为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（）。

A:购买资产

B:公司合并

C:收购股份

D:收购公司

答案：B

14.量化投资策略的特点不包括（）。

A:及时性

B:集中性

C:系统性

D:纪律性

答案：B

15.以下关于期权的时间价值，说法错误的是（）。

A:指权利金扣除内涵价值的剩余部分

B:标的物市场价格的波动率越低，期权的时间价值越大

C:是期权有效期内标的物市场价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值

D:又称为外涵价值

答案：B

16.在国内生产总值的构成中，固定资产投资是（）。

A:属于政府支出的一部分

B:属于净出口的一部分

C:在生产过程中是被部分地消耗掉的

D:在生产过程中是一次性被消耗掉的

答案：C

17.在投资者选择套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为（）的金融工具

A:零

B:负

C:非零

D:正

答案：D

18.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

A:证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理.在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

B:证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过两家

C:证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D:证券分析师必须以真实姓名执业

答案：B

19.《中国人民银行信用评级管理指导意见》于（）下发。

A:2007年