辽宁省沈北新区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库（培优B卷）.docxVIP

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辽宁省沈北新区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库（培优B卷）

第I部分单选题（100题）

1.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头或书面

B:书面

C:口头和书面

D:口头

答案：B

2.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:黄金分割线

B:支撑线

C:趋势线

D:压力线

答案：C

3.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每半年

B:每季度

C:每月

D:每年

答案：A

4.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:中观

B:宏观

C:局部

D:微观

答案：A

5.指数化的方法不包括（）。

A:分层抽样法

B:优化法

C:方差最小化法

D:样本法

答案：D

6.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

B:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

C:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

D:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

答案：D

7.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:证券行业协会

B:中国证监会

C:国务院

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

8.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:年金保险

B:新型人寿保险

C:普通型人寿保险

D:医疗保脸

答案：D

9.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不一定

B:可能

C:一定

D:不可能

答案：B

10.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:自行修改

B:对客户说明

C:不能修改

D:对客户说明并征得客户同意

答案：D

11.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:净资产就是资产减去负债的差额

B:投资性房地产属于个人的金融资产

C:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

D:资产可以包括金融资产和实物资产

答案：B

12.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:75.1

B:70

C:60

D:56.8

答案：A

13.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

答案：D

14.（）属于消极型资产配置策略。

A:恒定混合策略

B:投资组合保险策略

C:动态资产配置策略

D:买入并长期持有策略

答案：D

15.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:虚假繁荣

B:金融泡沬

C:过度繁荣

D:金融假象

答案：B

16.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:国务院

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货业协会

答案：C

17.证券估值是对证券（）的评估。

A:价值

B:波动性

C:价格

D:收益率

答案：A

18.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:参数估计

B:假设检验

C:统计推断

D:区间估计

答案：B

19.相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。

A:弯曲

B:偏离

C:离线

D:分散

答案：A

20.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

B:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

C:计算到期资产（现金流