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湖南省历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库含答案解析.docxVIP

湖南省历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库含答案解析.docx

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湖南省历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库含答案解析

第I部分单选题(100题)

1.()反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债率

B:长期负债率

C:股东权益比率

D:资产负债比率

答案:A

2.简单型消极投资策略的优点是()。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:交易成本和管理费用最小化

C:收益的最小化

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案:B

3.技术分析是建立在否定()的基础之上。

A:有效市场

B:弱势有效市场

C:半强势市场

D:强势有效市场

答案:B

4.对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法,下列说法正确的是()。

A:定量评估方法主要通过面对面的交谈来有哪些信誉好的足球投注网站客户的必要信息

B:定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息

C:定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

D:定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息,但没有严格的量化关系

答案:D

5.下列关于股票流动性的叙述,错误的是()。

A:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则股票流动性较强

B:在有做市商的情况下,做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

C:价格恢复能力越强,股票的流动性越弱

D:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

答案:C

6.在分析证券投资面临的汇率风险时,汇率波动取决于()。

A:国际经济形势

B:外汇市场的供求关系

C:证券市场的供求关系

D:国内货币市场的供求关系

答案:B

7.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是()。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

答案:C

8.某投资者在3个月后持获得一笔资金,并希望用该笔资金进行股票投资,但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本,这种情况下,可采取()。

A:股指期货的卖出套期保值

B:股指期货的跨期套利

C:股指期货的买入套期保值

D:期指和股票的套利

答案:C

9.某投资者期望获得较高的收益,但又对于高风险望而生畏,则他是属于()。

A:风险畏惧型

B:风险偏好型

C:风险中立型

D:风险厌恶型

答案:C

10.以下()为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合具有期望收益率

C:该组合因素灵敏度系数小于零

D:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

答案:D

11.信用利差是用以向投资者()的、高于无风险利率的利差。

A:补偿信用风险

B:补偿流动风险

C:补偿企业运营风险

D:补偿利率波动风险

答案:A

12.张自强先生是兴亚银行的金融理财师,他的客户王丽女士总是担心财富不够用,认为开源重于节流,量出为入,平时致力于财富的枳累,有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度,金融理财师张自强不应该采取的策略为()。

A:根据收入及储蓄目标,制定支出预算

B:慎选投资标的,分散风险

C:分析支出及储蓄目标,制定收入预算

D:评估开源节流,提供建议

答案:A

13.当中央银行()时,商业银行可运用的资金减少,贷款能力下降,货币乘数变小,市场货币流通量便会相应减少。

A:提高存款准备金率

B:提高再贴现率

C:提高存款率

D:提高法定存款准备金率

答案:D

14.按揭购房属于客户证券投资目标中的()目标。

A:长久目标

B:临时目标

C:中期目标

D:短期目标

答案:C

15.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法,错误的是()。

A:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

C:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

D:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

答案:B

16.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限()

A:不少于365天

B:不少于180天

C:不少于60天

D:不少于30天

答案:D

17.根据投资组合理论,如果甲的风险承受力比乙大,那么()。

A:甲的最优证券组合比乙的好

B:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

C:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的

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