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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
福建省武平县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库带答案(能力提升)
第I部分单选题(100题)
1.某公司年末总资产180000万元,流动负债40000万元,长期负债60000万元,股票共20000万股,当前股价为24元,该公司每股净资产为()元.
A:3
B:6
C:4
D:9
答案:C
2.通常基本分析法,自上而下流程中的最后一步内容是()。
A:公司分析
B:股份分析
C:产业分析
D:地域经济
答案:A
3.()以市场资本总额衡量的小型资本股票,共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.
A:低市盈率效应
B:遵循内部人的交易活动
C:日历效应
D:小公司效应
答案:D
4.()属于消极型资产配置策略。
A:买入并长期持有策略
B:恒定混合策略
C:动态资产配置策略
D:投资组合保险策略
答案:A
5.以价值分析理论为基础,以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为()。
A:学术分析流派
B:行为分析流派
C:技术分析流派
D:基本分析流派
答案:D
6.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化,影响金融金融产品价值,从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于()。
A:市场风险
B:法律风险
C:流动性风险
D:信用风险
答案:D
7.某投资者在3个月后持获得一笔资金,并希望用该笔资金进行股票投资,但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本,这种情况下,可采取()。
A:股指期货的跨期套利
B:股指期货的买入套期保值
C:期指和股票的套利
D:股指期货的卖出套期保值
答案:B
8.在信用风险预警分析中,比较侧重定量分析的是()。
A:橙色预警法
B:蓝色预警法
C:黑色预警法
D:红色预警法
答案:B
9.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少()评估一次流动性风险限额,()开展一次流动性风险压力测试。
A:每年,每年
B:每半年,每半年
C:每年,每半年
D:每半年,每年
答案:C
10.计量市场风险时,计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充,因为()。
A:VaR方法只在99%的置信区间内有效
B:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失
C:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平
D:VaR值反映一定置信区间内的最大损失,但没有说明极端损失
答案:D
11.在市场风险管理流程中,经()或其授权的专门委员会批准,才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。
A:理事会
B:董事会
C:监事会
D:证监会
答案:B
12.期限套利的理论依据是()
A:持有成本理论
B:买入价差理论
C:卖出价差理论
D:杠杆原理
答案:A
13.投资顾问在制定客户理财目标过程中,如果计划对已确定的投资目标进行改动,则需()。
A:对客户说明并征得客户同意
B:不能修改
C:自行修改
D:对客户说明
答案:A
14.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。
A:中国证券业协会
B:银监会
C:中国证监会
D:证监会派出机构
答案:A
15.资本市场线是()。
A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。
B:在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。
C:以E(rP)为横坐标、βp为纵坐标。
D:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。
答案:B
16.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。
A:资本市场没有摩擦
B:资本市场不可分割
C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
D:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
答案:B
17.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后,有效边界为()。
A:证券市场线
B:特征线
C:资本市场线
D:无差异曲线
答案:C
18.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。
A:1年或1年以上
B:3周~3个月
C:3~6个月
D:不超过3周
答案:A
19.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备
A:3
B:7
C:1
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