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福建省武平县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库带答案(能力提升).docxVIP

福建省武平县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库带答案(能力提升).docx

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福建省武平县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库带答案(能力提升)

第I部分单选题(100题)

1.某公司年末总资产180000万元,流动负债40000万元,长期负债60000万元,股票共20000万股,当前股价为24元,该公司每股净资产为()元.

A:3

B:6

C:4

D:9

答案:C

2.通常基本分析法,自上而下流程中的最后一步内容是()。

A:公司分析

B:股份分析

C:产业分析

D:地域经济

答案:A

3.()以市场资本总额衡量的小型资本股票,共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:低市盈率效应

B:遵循内部人的交易活动

C:日历效应

D:小公司效应

答案:D

4.()属于消极型资产配置策略。

A:买入并长期持有策略

B:恒定混合策略

C:动态资产配置策略

D:投资组合保险策略

答案:A

5.以价值分析理论为基础,以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为()。

A:学术分析流派

B:行为分析流派

C:技术分析流派

D:基本分析流派

答案:D

6.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化,影响金融金融产品价值,从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于()。

A:市场风险

B:法律风险

C:流动性风险

D:信用风险

答案:D

7.某投资者在3个月后持获得一笔资金,并希望用该笔资金进行股票投资,但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本,这种情况下,可采取()。

A:股指期货的跨期套利

B:股指期货的买入套期保值

C:期指和股票的套利

D:股指期货的卖出套期保值

答案:B

8.在信用风险预警分析中,比较侧重定量分析的是()。

A:橙色预警法

B:蓝色预警法

C:黑色预警法

D:红色预警法

答案:B

9.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少()评估一次流动性风险限额,()开展一次流动性风险压力测试。

A:每年,每年

B:每半年,每半年

C:每年,每半年

D:每半年,每年

答案:C

10.计量市场风险时,计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充,因为()。

A:VaR方法只在99%的置信区间内有效

B:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

C:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

D:VaR值反映一定置信区间内的最大损失,但没有说明极端损失

答案:D

11.在市场风险管理流程中,经()或其授权的专门委员会批准,才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:理事会

B:董事会

C:监事会

D:证监会

答案:B

12.期限套利的理论依据是()

A:持有成本理论

B:买入价差理论

C:卖出价差理论

D:杠杆原理

答案:A

13.投资顾问在制定客户理财目标过程中,如果计划对已确定的投资目标进行改动,则需()。

A:对客户说明并征得客户同意

B:不能修改

C:自行修改

D:对客户说明

答案:A

14.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。

A:中国证券业协会

B:银监会

C:中国证监会

D:证监会派出机构

答案:A

15.资本市场线是()。

A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

B:在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

C:以E(rP)为横坐标、βp为纵坐标。

D:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

答案:B

16.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。

A:资本市场没有摩擦

B:资本市场不可分割

C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

D:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

答案:B

17.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后,有效边界为()。

A:证券市场线

B:特征线

C:资本市场线

D:无差异曲线

答案:C

18.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。

A:1年或1年以上

B:3周~3个月

C:3~6个月

D:不超过3周

答案:A

19.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备

A:3

B:7

C:1

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