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福建省晋安区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题大全及参考答案（A卷）

第I部分单选题（100题）

1.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13000

B:13500

C:13310

D:13400

答案：C

2.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:本金保证

B:资本增值

C:取得收益

D:提高风险

答案：D

3.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:33339

B:44386

C:43333

D:58489

答案：D

4.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:样本

B:总体

C:统计量

D:常模

答案：B

5.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

答案：D

6.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:确定性效应

C:反射效应

D:孤立效应

答案：D

7.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

B:价格走向与预期相反

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

D:全部利率反向变化

答案：C

8.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:制度因素

B:宏观经济环境

C:政策因素

D:市场因素

答案：C

9.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。

A:构建证券投资组合

B:投资组合的修正

C:进行证券投资分析

D:确定证券投资政策

答案：A

10.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:孤立效应

C:确定性效应

D:框定效应

答案：B

11.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:本金保证

B:资本增值

C:取得收益

D:提高风险

答案：D

12.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:对人身、财产保障等的保险计划

B:税收安排和遗产分配

C:教育和投资规划

D:家庭收支和债务管理

答案：D

13.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:标准指数法，保守型

B:指数法，保守型

C:标准指数法，积极型

D:指数法，积极型

答案：D

14.波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。

A:时间

B:比例

C:形态

D:规模

答案：C

15.现金管理的内容的是（）。

A:现金和流动资产

B:现金和固定资产

C:所有资产

D:现金和所以资产

答案：A

16.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:资金的投资期限

B:理财产品的选择

C:年龄

D:理财目标的弹性

答案：B

17.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:剩余期限

B:久期

C:凸性

D:修正久期

答案：B

18.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:公司债券的发行主休是股份公司

B:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

D:政府债券的发行主体是政府

答案：C

19.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:统计推断

B:假设检验

C:区间估计

D:参数估计

答案：B

20.技术分析的理论基础是（）。

A:超预期理论

B:道式理论

C:预期效用理论

D:美林投资时钟

答案：B

21.客户的财务信息不包括（）。

A:资产负债

B:工作职务

C:家庭收支

D:财务安排

答案：B

22.下列关于证券投资顾问的主