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福建省整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题参考答案

第I部分单选题（100题）

1.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:收益率曲线总是斜率大于0

B:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

C:它反映了债券偿还期限与收益的关系

D:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

答案：A

2.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:多部门人员分别独立实施

B:多部门人员共同实施

C:专门人员独立实施

D:专门委员会实施

答案：C

3.下列属于无形资产的是（）。

A:土地

B:机器设备

C:建筑物

D:商标权

答案：D

4.（）是对剩余流动性的弹性。

A:利润扛杆

B:运营扛杆

C:财务扛杆

D:估值扛杆

答案：D

5.证券估值是对证券（）的评估。

A:价值

B:价格

C:波动性

D:收益率

答案：A

6.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

B:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

C:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

D:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

答案：A

7.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:可能

B:一定

C:不可能

D:不一定

答案：A

8.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:半强势市场

C:有效市场

D:弱势有效市场

答案：D

9.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨期套利

B:期现套利

C:跨市场套利

D:跨商品套利

答案：A

10.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞□类型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：A

11.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:狂顶效应

B:羊群效应

C:孤立效应

D:处置效应

答案：B

12.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上50万元以下

B:3万元以上50万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:3万元以上20万元以下

答案：D

13.资本市场线是（）

A:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

C:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

答案：B

14.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.4

B:0.2

C:0.3

D:0.1

答案：D

15.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.072

B:0.1

C:0.0352

D:0.05

答案：A

16.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A:0.1

B:0.15

C:0.3

D:0.2

答案：B

17.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每半年

B:每半年，每年

C:每年，每半年

D:每年，每年

答案：C

18.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

B:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

C:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，