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重庆市长寿区2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版有答案

第I部分单选题（100题）

1.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

C:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

答案：D

2.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:四

C:一

D:二

答案：D

3.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收入—年度支出

B:年储蓄目标—年度支出

C:年度收入—年储蓄目标

D:年度收人—上一年支出

答案：C

4.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.07654

B:0.0375

C:-0.0361

D:0.1153

答案：D

5.下列不属于银行产品的是（）。

A:一年以内的银行理财产品

B:货币式基金

C:活期存款

D:通知存款

答案：B

6.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:道听途说的消息

B:证券投资顾问的个人判断

C:媒体发布的新闻

D:内幕消息

答案：C

7.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:出具警示函

B:责令改正

C:监管谈话

D:承担赔偿责任

答案：D

8.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:中期目标

B:永久目标

C:长期目标

D:短期目标

答案：C

9.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:收入稳定

B:价格稳定

C:风险最小

D:期限较短

答案：D

10.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

答案：A

11.下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。

A:β系数

B:通货膨胀率

C:标准差

D:货币供给量

答案：B

12.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:二

B:一

C:三

D:四

答案：D

13.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:套利交易

B:对冲交易

C:平仓

D:跨期套利

答案：B

14.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:除客户以外的第三方建议

B:证券研究报告的发布机构

C:证券研究报告的发布人、发布日期

D:投资收益的保证情况

答案：C

15.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:不能修改

B:对客户说明

C:对客户说明并征得客户同意

D:自行修改

答案：C

16.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

B:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

C:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

D:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

答案：C

17.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:国务院

B:中国证监会

C:期货业协会

D:中国证劵业协会

答案：D

18.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:隔离墙

B:静默期

C:回避

D:时滞

答案：B

19.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=流动性资产-借入资金