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重庆市荣昌区完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库答案下载

第I部分单选题（100题）

1.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:特征线

B:无差异曲线

C:证券市场线

D:资本市场线

答案：D

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:证券投资顾问的个人判断

B:内幕消息

C:道听途说的消息

D:媒体发布的新闻

答案：D

3.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:日历效应

B:小公司效应

C:遵循内部人的交易活动

D:低市盈率效应

答案：B

4.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:640

B:670

C:680

D:650

答案：B

5.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:证券公司或证券投资咨询机构

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：A

6.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

B:资本市场没有摩檫。

C:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

D:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

答案：B

7.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

B:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

C:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

D:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

答案：B

8.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。

A:-1

B:-1.5

C:1

D:1.5

答案：D

9.最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当。（）

A:1；6

B:3；6

C:1；3

D:3；5

答案：B

10.下列不属于银行产品的是（）。

A:一年以内的银行理财产品

B:活期存款

C:货币式基金

D:通知存款

答案：C

11.资本市场线揭示了（）

A:系统风险与期望收益间线性关系

B:系统风险与期望收益间均衡关系

C:有效组合的收益和风险之间的线性关系

D:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

答案：D

12.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:区域分析—产业分析—宏观分析

B:公司估值分析—公司财务分析

C:宏观经济分析—行业分析—公司分析

D:行业分析—宏观分析—公司分析

答案：C

13.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的跨期套利

B:股指期货的卖出套期保值

C:期指和股票的套利

D:股指期货的买入套期保值

答案：D

14.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:1500

B:1000

C:750

D:350

答案：A

15.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:过度自信

B:心理账户

C:损失厌恶效应

D:羊群效应

答案：D

16.通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。

A:成长

B:稳健

C:保守

D:激进

答案：C

17.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:二

C:四

D:一

答案：B

18.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:不变

B:越低

C:越高

D:不确定

答案：B

19.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:国内货币市场的供求关系

B:国际经济形势

C:证