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不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》
2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题
库(有答案)
单选题（共40题）
1A············2025年4月1日法定代表人变为李某，则A
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
【答案】B
2、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益
的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥
【答案】A
3、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错
误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
【答案】A
4、两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任
公司，其董事会成员中应当有（）。
A.总会计师
B.人事处处长
C.采购经理
D.公司职工代表
【答案】D
5、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所
享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
【答案】B
6、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担
保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项
投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》
【答案】B
7、（2016年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有
（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
8、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
9、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是
（）。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金持有人
D.基金管理人
【答案】D
操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
10、下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
11、下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）
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