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甘肃省麦积区2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试真题题库【含答案】

第I部分单选题（100题）

1.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是()。

A:对于市场传言，不可以根据自己的分析作为研究结论的依据

B:可将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

C:不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告

D:应当审慎使用信息

答案：B

2.根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

A:证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

B:建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理

C:遵循独立、客观、公平、审慎原则

D:将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

答案：A

3.在货款或融资活动进行时，货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。这是（）理论观点。

A:市场分割理论

B:合理分析理论

C:市场预期理论

D:流动性偏好理论

答案：A

4.6月5目，大豆现货价格为2020元/吨，某农场对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约，成交价格2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价格2010元/吨。在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，9月对中平仓时基差应为（）元/吨能使该农场实现有净盈利的套期保值。

A:20

B:-20

C:20

D:-20

答案：B

5.行业和产业这两个概念的区别主要是（）不同。

A:根本性质

B:适用范围

C:适用时期

D:监管部门

答案：B

6.某公司想运用沪深300股票指数期货合约来对冲价值1000万元的股票组合,假设股指期货价格为3800点，该组合的β值为1.3,应卖出的股指期货合约数目为（）。

A:17

B:13

C:9

D:11

答案：D

7.今年年初，分析师预测某公司今后2年内(含今年)股利年增长率为6%，之后，股利年增长率将下降到3%.并将保持下去，已知该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果股利免征所得税，那么今年初该公司股票的内在价值最按近()。

A:216.17元

B:220.17元

C:218.06元

D:212.17元

答案：C

8.关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。

A:楔形形态一股被视为特殊的反转形态

B:楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态

C:楔形形态形成的过程中,成交是的变化是无规则的

D:楔形形态是看跌的形态

答案：B

9.假设某债券为10年期，8%利率,面值1000元，贴现价为877.60元。计算赎回收益率为（）

A:8.7

B:7.9

C:9.8

D:9.5

答案：C

10.起着阻止股价继续下跌或暂时阻止股价继续下跌的价格就是（）所在的位置。

A:趋势钱

B:切线

C:支撑线

D:压力线

答案：C

11.股指期货的反向套利操作是指（）。

A:卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买人指数期货合约

B:当存在股指期货的期价被低估时，买进近期股指期货合约，同时卖出对应的现货股票

C:卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约

D:买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约

答案：B

12.已知A股票的预期收益率为10%，收益率的标准差为7%，B股票的预期收益率为15%，收益率的方差为6%，AB两种股票的投资股数比例为3:2,投资时每股价格比例为4:3，不考虑交易费用。两种股票收益率之间的相关系数为0.8，则两种股票的资产组合的预期收益率是（）。

A:0.1167

B:0.1235

C:0.0967

D:0.35

答案：A

13.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据（）计算双方的盈亏金额。

A:交割结算价

B:当日成交价

C:当日收量价

D:当日结算价

答案：D

14.技术分析是指以（）为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。

A:市场规律

B:市场行为

C:市场价格

D:市场特征

答案：B

15.影响行业景气的重要因素是（）。

A:需求、供应、国际市场、产业政策

B: