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甘肃省高台县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试王牌题库有解析答案.docxVIP

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甘肃省高台县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试王牌题库有解析答案

第I部分单选题(100题)

1.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。

A:二

B:四

C:一

D:三

答案:A

2.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是()。

A:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

B:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

C:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关

D:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关

答案:B

3.对于消费型企业,所属的风险敞口类型为()。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:双向敞口类型

答案:B

4.现金管理的内容的是()。

A:所有资产

B:现金和所以资产

C:现金和固定资产

D:现金和流动资产

答案:D

5.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。

A:中国证监会

B:证监会派出机构

C:中国证券业协会

D:银监会

答案:C

6.《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。

A:证券公司

B:中国证券业协会

C:证券交易所

D:中国证监会

答案:B

7.某一行业有如下特征:行业利润处于一个较高水平,风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的()。

A:幼稚期

B:衰退期

C:成熟期

D:成长期

答案:C

8.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是()。

A:行业轮动必须建立在对具体的体制,制度以及发展阶段的分析基础之上,并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段,轮动策略不同

B:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

C:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

D:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系,相互作用和影响

答案:C

9.下列不属于客户财务信息的是()。

A:当期财务安排

B:财务状况末来发展趋势

C:当期收入状况

D:投资风险偏好

答案:D

10.一项养老计划为受益人提供40年养老金,第一年为10000元,以后每年增长5%,年底支付,若贴现率为10%,则这项计划的现值是()元。

A:242588.81

B:294272.73

C:168890.39

D:325315.23

答案:C

11.下列关于资本市场线的表述,错误的是()。

A:资本市场线是在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

B:资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系

C:资本市场线是沿着投资组合的有效边界,由风险资产和无风险资产构成的投资组合

D:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系

答案:B

12.()属于消极型资产配置策略。

A:买入并长期持有策略

B:动态资产配置策略

C:恒定混合策略

D:投资组合保险策略

答案:A

13.信用利差是用以向投资者()的、高于无风险利率的利差。

A:补偿利率波动风险

B:补偿信用风险

C:补偿企业运营风险

D:补偿流动风险

答案:B

14.供给曲线代表的是()。

A:厂商能够提供的数量

B:厂商愿意并且能够提供的数量

C:厂商愿意提供的数量

D:厂商的生产数量

答案:B

15.如果张某家庭核心资产配置是股票60%,债券30%,货币10%,那么从家庭理财角度看,这种资产结构符合()家庭的理财特性。

A:成熟期

B:成长期

C:衰老期

D:形成期

答案:B

16.关于利率风险的类型及其表现示例,下列各项搭配正确的是()。风险类型:①重新定价风险;②收益率曲线风险;③基准风险;④期权性风险。表现示例:

A:⑵;③

B:⑶;①

C:⑷;④

D:⑴;②

答案:D

17.深市所送红股在股权登记日后第()个交易日上市流通。

A:10

B:7

C:1

D:3

答案:D

18.关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。

A:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

B:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

C:公司债券的发行主休是股份公司

D:政府债券的发行主体是政府

答案:A

19.证券公司应至少()开展一次流动性风险压力测试,分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每年

B:每月

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