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甘肃省高台县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试王牌题库有解析答案
第I部分单选题(100题)
1.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:二
B:四
C:一
D:三
答案:A
2.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是()。
A:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关
B:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关
C:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关
D:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关
答案:B
3.对于消费型企业,所属的风险敞口类型为()。
A:上游闭口、下游敞口型
B:上游敞口、下游闭口型
C:上游闭口、下游闭口型
D:双向敞口类型
答案:B
4.现金管理的内容的是()。
A:所有资产
B:现金和所以资产
C:现金和固定资产
D:现金和流动资产
答案:D
5.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。
A:中国证监会
B:证监会派出机构
C:中国证券业协会
D:银监会
答案:C
6.《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。
A:证券公司
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:中国证监会
答案:B
7.某一行业有如下特征:行业利润处于一个较高水平,风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的()。
A:幼稚期
B:衰退期
C:成熟期
D:成长期
答案:C
8.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是()。
A:行业轮动必须建立在对具体的体制,制度以及发展阶段的分析基础之上,并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段,轮动策略不同
B:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式
C:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系
D:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系,相互作用和影响
答案:C
9.下列不属于客户财务信息的是()。
A:当期财务安排
B:财务状况末来发展趋势
C:当期收入状况
D:投资风险偏好
答案:D
10.一项养老计划为受益人提供40年养老金,第一年为10000元,以后每年增长5%,年底支付,若贴现率为10%,则这项计划的现值是()元。
A:242588.81
B:294272.73
C:168890.39
D:325315.23
答案:C
11.下列关于资本市场线的表述,错误的是()。
A:资本市场线是在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM
B:资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系
C:资本市场线是沿着投资组合的有效边界,由风险资产和无风险资产构成的投资组合
D:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系
答案:B
12.()属于消极型资产配置策略。
A:买入并长期持有策略
B:动态资产配置策略
C:恒定混合策略
D:投资组合保险策略
答案:A
13.信用利差是用以向投资者()的、高于无风险利率的利差。
A:补偿利率波动风险
B:补偿信用风险
C:补偿企业运营风险
D:补偿流动风险
答案:B
14.供给曲线代表的是()。
A:厂商能够提供的数量
B:厂商愿意并且能够提供的数量
C:厂商愿意提供的数量
D:厂商的生产数量
答案:B
15.如果张某家庭核心资产配置是股票60%,债券30%,货币10%,那么从家庭理财角度看,这种资产结构符合()家庭的理财特性。
A:成熟期
B:成长期
C:衰老期
D:形成期
答案:B
16.关于利率风险的类型及其表现示例,下列各项搭配正确的是()。风险类型:①重新定价风险;②收益率曲线风险;③基准风险;④期权性风险。表现示例:
A:⑵;③
B:⑶;①
C:⑷;④
D:⑴;②
答案:D
17.深市所送红股在股权登记日后第()个交易日上市流通。
A:10
B:7
C:1
D:3
答案:D
18.关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。
A:凭证式债券的发行主休是非股份制企业
B:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构
C:公司债券的发行主休是股份公司
D:政府债券的发行主体是政府
答案:A
19.证券公司应至少()开展一次流动性风险压力测试,分析其承受短期和中长期压力情景的能力。
A:每年
B:每月
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