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甘肃省通渭县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库附答案【巩固】.docxVIP

甘肃省通渭县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库附答案【巩固】.docx

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甘肃省通渭县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库附答案【巩固】

第I部分单选题(100题)

1.以下()制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:强行平仓制度

B:保证金制度

C:当日无负债结算

D:涨跌幅制度

答案:C

2.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()

A:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

B:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

答案:A

3.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强()管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

A:法制

B:监督

C:合规

D:自律

答案:C

4.下列个人理财目标中,属于客户长期目标的是()。

A:建立退休基金

B:按揭买房

C:休假

D:购置新车

答案:A

5.与经济周期直接相关时,行业属于()。

A:周期型行业

B:增长型行业

C:防守型行业

D:进攻型行业

答案:A

6.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限()

A:不少于365夭

B:不少于30天

C:不少于180天

D:不少于60天

答案:B

7.资本市场线是()

A:以E(rP)为横坐标、βp为纵坐标

B:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

C:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

答案:D

8.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,()可以采取处罚措施。

A:国务院

B:中国证监会

C:中国证监会及其派出机构

D:证券行业协会

答案:C

9.假设一个公司今年的EBIT(息税前利润)是100万元,折旧是20万元,营运资本增加了10万元,适用税率是40%,那么该公司今年的自由现金流量是()。

A:50万元

B:60万元

C:70万元

D:40万元

答案:C

10.如果张某家庭核心资产配置是股票60%,债券30%,货币10%,那么从家庭理财角度看,这种资产结构符合()家庭的理财特性。

A:成长期

B:形成期

C:衰老期

D:成熟期

答案:A

11.有效市场假说认为,投资者应采取()进行投资。

A:主动型投资策略

B:战略性投资策略

C:被动型投资策略

D:战术性投资策略

答案:C

12.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。

A:中国证券业协会

B:交易所

C:中国证监会

D:本公司

答案:A

13.()是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者对证券的收益,风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

B:资本市场没有摩檫。

C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

D:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

答案:B

14.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是()。

A:线性辨别模型

B:线性概率模型

C:死亡率模型

D:Logit模型

答案:C

15.()以市场资本总额衡量的小型资本股票,共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:日历效应

B:遵循内部人的交易活动

C:小公司效应

D:低市盈率效应

答案:C

16.在分析证券投资面临的汇率风险时,汇率波动取决于()。

A:证券市场的供求关系

B:国际经济形势

C:外汇市场的供求关系

D:国内货币市场的供求关系

答案:C

17.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值,从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于()。

A:系统风险

B:非系统风险

C:信用风险

D:市场风险

答案:C

18.()的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:多重负债下的免疫策略

B:单一负债下的免疫策略

C:指数策略

D:两极策略

答案:C

19.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款,年利

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