甘肃省迭部县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库含答案（必威体育精装版）.docxVIP

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甘肃省迭部县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库含答案（必威体育精装版）

第I部分单选题（100题）

1.在弱式有效市场中，（）。

A:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

答案：A

2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:国务院监督管理机构

B:中国证券业协会

C:证券公司

D:中国证监会

答案：B

3.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

答案：C

4.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:缺口3000万元

B:缺口4000万元

C:盈余4500万元

D:盈余3500万元

答案：D

5.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:分类经营制度

C:自动回避制度

D:事前回避制度

答案：A

6.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:前景理论

B:预期效用理论

C:心理账户

D:过度自信

答案：C

7.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。

A:形成期

B:衰老期

C:成长期

D:成熟期

答案：B

8.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

B:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

C:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

D:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

答案：B

9.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:确定性效应

C:孤立效应

D:反射效应

答案：C

10.（）属于消极型资产配置策略。

A:投资组合保险策略

B:买入并长期持有策略

C:动态资产配置策略

D:恒定混合策略

答案：B

11.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:证券分析师

B:证券投资咨询

C:证券交易

D:风险管理顾问

答案：B

12.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:市场风险

B:流动性风险

C:信用风险

D:法律风险

答案：C

13.（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.

A:本金保障

B:财富积累

C:经常性收益

D:资本增值

答案：A

14.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:净资产就是资产减去负债的差额

B:投资性房地产属于个人的金融资产

C:资产可以包括金融资产和实物资产

D:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

答案：B

15.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:5

C:4

D:2

答案：A

16.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:国内客户

B:目标客户

C:非客户

D:潜在客户

答案：A

17.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:制度因素

C:市场因素

D:宏观经济环境

答案：A

18.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:估值

B:走势

C:重要性

D:影响力

答案：C

19.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:收益率

B:经济前景

C:过去的组合集中倩况

D:组合在战略层面的重要性

答案：C

20.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:出具警示函

B:责令改正

C:承担赔偿责任

D:监管谈话

答案：C

21.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:计划开始不宜太迟

B:规划