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甘肃省舟曲县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题大全答案下载

第I部分单选题（100题）

1.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:债券形态

B:发行额度

C:付息方式

D:发行主体

答案：D

2.下列关于教育内容表述正确的是（）。

A:教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划

B:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要

C:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划

D:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划

答案：D

3.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:成长期

B:衰老期

C:形成期

D:成熟期

答案：B

4.在弱式有效市场中，()。

A:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：B

5.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:10

B:5

C:7

D:3

答案：B

6.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:现金流贴现模型

B:资本资产定价模型

C:套利定价模型

D:最小方差模型

答案：B

7.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:价格走向与预期相反

B:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

C:全部利率反向变化

D:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

答案：B

8.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不可能

B:可能

C:一定

D:不一定

答案：B

9.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险转移

B:风险释放

C:风险对冲

D:风险规避

答案：C

10.一项养老计划为受益人提供40年养老金，第一年为10000元，以后每年增长5％，年底支付，若贴现率为10％，则这项计划的现值是()元。

A:168890.39

B:294272.73

C:325315.23

D:242588.81

答案：A

11.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:-8

B:3

C:-3

D:-5

答案：D

12.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:绝对衰退

B:偶然衰退

C:相对衰退

D:自然衰退

答案：B

13.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:中国证监会

B:证券交易所

C:中国证券业协会

D:证券公司或证券投资咨询机构

答案：D

14.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:短期目标

B:长期目标

C:中期目标

D:永久目标

答案：B

15.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:总体

B:样本

C:常模

D:统计量

答案：A

16.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:交易成本和管理费用最小化

B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C:收益的最小化

D:放弃从市场环境变化中获利的可能

答案：A

17.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:凸性

B:久期

C:修正久期

D:剩余期限

答案：B

18.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13400

B:13310

C:13000

D:13500

答案：B

19.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:增长型行业

B:防守型行业

C:周期型行业

D:进攻型行业

答案：C

20.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:2个月

B:3个月

C:1个月

D:6个月

答案：C

21.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

B:VaR方法只在99％的置信区间内有效

C:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损