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重庆市北碚区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库附答案【A卷】

第I部分单选题（100题）

1.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:低于

B:高于

C:等于

D:略低于

答案：B

2.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

A:终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

B:利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

C:现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

D:时间（t），是货币价值的参照系数

答案：B

3.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

B:收益率曲线总是斜率大于0

C:它反映了债券偿还期限与收益的关系

D:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

答案：B

4.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

B:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

C:时期内i证券的收益率

D:t时期内市场指数的收益率

答案：B

5.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:500000

B:100006

C:100000

D:无法计算

答案：C

6.证券价格的运动方向由（）决定。

A:供求关系

B:市场价值

C:预期收益

D:证券价格

答案：A

7.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上十倍以下

B:二倍以上五倍以下

C:一倍以上十倍以下

D:一倍以上五倍以下

答案：C

8.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:价值类

B:能源类

C:投机类

D:非增长类

答案：B

9.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.3

B:2

C:1.8

D:1.44

答案：C

10.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:账户管理

B:清算结算

C:提供证券投资建议、收取服务报酬

D:市场席位进入

答案：C

11.资本市场线揭示了（）

A:系统风险与期望收益间均衡关系

B:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

C:系统风险与期望收益间线性关系

D:有效组合的收益和风险之间的线性关系

答案：B

12.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:事前回避制度

B:隔离墙制度

C:分类经营制度

D:自动回避制度

答案：B

13.如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。

A:幼稚期

B:成长期

C:衰退期

D:成熟期

答案：C

14.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:33339

B:58489

C:44386

D:43333

答案：B

15.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司管理水平

B:市场风险

C:产品数量

D:公司盈利

答案：B

16.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

B:因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

C:税收规划的前提是依法纳税

D:目的性原则是税收规划的根本原则

答案：B

17.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

B:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

C:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

D:资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

答案：A

18.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投资终值为零的贴现率

B:投资终值増长一倍的贴现率

C:投