甘肃省肃北蒙古族自治县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题及参考答案（.docxVIP

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甘肃省肃北蒙古族自治县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题及参考答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:资本市场不可分割

B:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

C:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

D:资本市场没有摩擦

答案：A

2.（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.

A:经常性收益

B:资本增值

C:本金保障

D:财富积累

答案：C

3.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:中期目标

B:长期目标

C:永久目标

D:短期目标

答案：B

4.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非齐次平稳时间序列

B:齐次非平稳时间序列

C:非平稳时间序列

D:平稳时间序列

答案：A

5.（）不是税务规划的目标。

A:达到整体税后利润

B:减轻税负、财务目标、财务自由

C:偷税漏税

D:收入最大化

答案：C

6.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案：A

7.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

A:增加；快

B:增加；慢

C:降低；慢

D:降低；快

答案：B

8.现金管理的内容的是（）。

A:现金和固定资产

B:现金和流动资产

C:所有资产

D:现金和所以资产

答案：B

9.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:凸性

B:修正久期

C:剩余期限

D:久期

答案：D

10.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向下

B:向上

C:向右

D:向左

答案：B

11.下列属于无形资产的是（）。

A:商标权

B:机器设备

C:建筑物

D:土地

答案：A

12.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。

A:通货膨胀率

B:时间

C:单利和复利

D:自身价值

答案：D

13.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:5

B:8

C:10

D:20

答案：A

14.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:DA×VA／△R×（1+R）

B:-DA×VA×△R／（1+R）

C:DA×VA×△R／（1+R）

D:-DA×VA／R×（1+R）

答案：B

15.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:公司账户或个人名义

B:公司账户

C:个人名义

D:公司账户和个人名义

答案：B

16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:证券行业协会

B:中国证监会

C:中国证监会及其派出机构

D:国务院

答案：C

17.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:新型人寿保险

B:年金保险

C:普通型人寿保险

D:医疗保脸

答案：D

18.在弱式有效市场中，（）。

A:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

19.现金管理的内容是（）。

A:现金和所有资产

B:现金和固定资产

C:现金和流动资产

D:所有现金

答案：C

20.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

答案：B

21.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:GDP

B:利率

C:失业率

D:库存量

答案