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河南省中原区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库带答案(典型题).docxVIP

河南省中原区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库带答案(典型题).docx

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河南省中原区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库带答案(典型题)

第I部分单选题(100题)

1.在现金管理中,年度支出预算等于()。

A:年度收入一年度支出

B:年度收入一年储蓄目标

C:年度收入一上一年支出

D:年储蓄目标一年度支出

答案:B

2.()是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:市场分析法

B:技术分析法

C:学术分析法

D:基本分析法

答案:D

3.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强()管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

A:监督

B:法制

C:合规

D:自律

答案:C

4.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者会选择方差较小的组合,这种选择原则,叫做()。

A:有效组合规则

B:有效投资组合规则

C:共同偏好规则

D:风险厌恶规则

答案:C

5.下面()不是高资产净值客户。

A:小王

B:小张

C:小李

D:小赵

答案:D

6.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是()。

A:按揭购房

B:存款

C:休假

D:购新车

答案:A

7.以下关于退休规划表述正确的是()。

A:计划开始不宜太迟

B:投资应当非常保守

C:对收入和费用应乐观估计

D:规划期应当五年左右

答案:A

8.人们越不喜欢现在。时间偏好就()。

A:不变

B:越低

C:不确定

D:越高

答案:B

9.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是()。

A:线性辨别模型

B:线性概率模型

C:死亡率模型

D:Logit模型

答案:C

10.()是指投资者在信息环境不确定的情况下,行为受到其他投资者的影响,模仿他人决策,或者过度依赖于舆论,而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:羊群效应

C:狂顶效应

D:处置效应

答案:B

11.下列不是税务规划的目标的是()。

A:减轻税负、财务目标、财务自由

B:偷税漏税

C:达到整体税后利润

D:收入最大化

答案:B

12.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流,下列不属于年金的是()。

A:每月家庭日用品费用支出

B:定期定额购买基金的月投资款

C:房赁月供

D:养老金

答案:A

13.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券(按年复利计息),则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为()元。

A:7500

B:8500

C:8052.55

D:7052.55

答案:C

14.在市场风险的分析中,久期也称为()。

A:风险控制期

B:持续期

C:检验期

D:缺口期

答案:B

15.下列不属于骑乘收益率曲线的是()。

A:梯式策略

B:子弹式策略

C:极端策略

D:两极策略

答案:C

16.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是()。

A:刚开始做预算若差异很大,应每月选择一个重点项目改善

B:若实在无法降低支出,需设法增加收入

C:总额差异的重要性小于细目差异

D:要定出追踪的差异金额或比率门槛

答案:C

17.简单型消极投资策略的优点是()。

A:交易成本和管理费用最小化

B:收益的最小化

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:放弃从市场环境变化中获利的可能

答案:A

18.如果缺口为正,商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。

A:融资缺口=流动性资产+借入资金

B:融资缺口=流动性资产-借入资金

C:融资缺口=-流动性资产-借入资金

D:融资缺口=-流动性资产+借入资金

答案:D

19.下列关于资本市场线的表述,错误的是()。

A:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系

B:资本市场线是沿着投资组合的有效边界,由风险资产和无风险资产构成的投资组合

C:资本市场线是在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

D:资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系

答案:D

20.()对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:期货业协会

B:国务院

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案:C

21.以下各种技分析手段中,衡量价格波动方向的是()。

A

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