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湖北省梁子湖区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题王牌题库含下载答案

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:自动回避制度

C:分类经营制度

D:事前回避制度

答案：A

2.指数化的方法不包括（）。

A:分层抽样法

B:样本法

C:方差最小化法

D:优化法

答案：B

3.以下说法错误的是（）。

A:扩大财政支出有利于股票价格上涨

B:减少国债发行量有利于股票价格上涨

C:减少税收不利于股票价格上涨

D:增加财政补贴有利于股票价格上涨

答案：C

4.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

B:GDP增长，证券市场将同步上升

C:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

D:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

答案：B

5.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:指数策略

B:两极策略

C:多重负债下的免疫策略

D:单一负债下的免疫策略

答案：A

6.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:几何平均收益率

B:时间加权收益率

C:加权平均收益率

D:算术平均收益率

答案：D

7.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

B:评估开源渠道，提供建议

C:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

D:慎选投资标的，分散风险

答案：A

8.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:市场风险

B:公司管理水平

C:公司盈利

D:产品数量

答案：A

9.利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:金融远期合约

B:金融互换

C:金融期货

D:结构化金融衍生工具

答案：D

10.在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。

A:风险偏好型

B:风险厌恶型

C:无法判断

D:风险中立型

答案：B

11.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:过度自信

B:心理账户

C:预期效用理论

D:前景理论

答案：B

12.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:成长期

B:形成期

C:成熟期

D:衰老期

答案：D

13.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:过度繁荣

B:金融假象

C:虚假繁荣

D:金融泡沬

答案：D

14.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；高

B:消极；低

C:积极；低

D:消极；高

答案：C

15.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上50万元以下

B:3万元以上50万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:3万元以上20万元以下

答案：D

16.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:时期内i证券的收益率

B:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

C:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

D:t时期内市场指数的收益率

答案：C

17.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A:7052.55

B:7500

C:8052.55

D:8500

答案：C

18.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:影响力

B:重要性

C:估值

D:走势

答案：B

19.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞□类型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：A

20.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）