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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
河南省2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题通关秘籍题库及参考答案(预热题)
第I部分单选题(100题)
1.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。
A:宽松
B:严格
C:统一
D:编号
答案:D
2.随着复利次数的增加,同一个名义年利率求出的有效年利率会不断(),且速度会越来越()。
A:增加;快
B:降低;快
C:增加;慢
D:降低;慢
答案:C
3.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务,影响金融产品价值,从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于()。
A:系统风险
B:非系统风险
C:市场风险
D:信用风险
答案:D
4.人们越不喜欢现在。时间偏好就()。
A:不确定
B:越高
C:不变
D:越低
答案:D
5.与经济周期直接相关时,行业属于()。
A:周期型行业
B:增长型行业
C:进攻型行业
D:防守型行业
答案:A
6.以下选项中,哪个不属于人寿保险的分类()。
A:年金保险
B:普通型人寿保险
C:医疗保脸
D:新型人寿保险
答案:C
7.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。
A:隔离墙制度
B:自动回避制度
C:事前回避制度
D:分类经营制度
答案:A
8.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是()。
A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%
B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%
C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%
D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%
答案:A
9.以下()制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。
A:当日无负债结算
B:强行平仓制度
C:保证金制度
D:涨跌幅制度
答案:A
10.双重传导机制包括()个环节
A:2
B:3
C:5
D:4
答案:B
11.()是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏,认为价格运动遵循波浪起伏的规律。
A:形态类
B:波浪类
C:K线类
D:切线类
答案:B
12.()即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后,市场价格大于实际价格的经济现象。
A:金融假象
B:过度繁荣
C:虚假繁荣
D:金融泡沫
答案:D
13.用DA表示总资产的加权平均久期,VA表示总资产,R为市场利率,当市场利率变动△R时,资产的变化可表示为()。
A:DA×VA/△R×(1+R)
B:-DA×VA×△R/(1+R)
C:DA×VA×△R/(1+R)
D:-DA×VA/R×(1+R)
答案:B
14.缺口分析法针对未来特定时段,()以判断不同时段内的流行性是否充足。
A:计算到期净资产(现金流入)和到期负债〔现金流出〕之间的总和
B:计算到期资产(现金流入)和到期负债(现金流出)之间的总和
C:计算到期资产(现金流入)和到期负债(现金流出)之间的差额
D:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额
答案:C
15.公司分析中最重要的是()。
A:公司产品分析
B:公司经营能力分析
C:公司财务分析
D:公司行业地位分析
答案:C
16.最低标准的失业保障月数是_________个月,能维持_________个月的失业保障较为妥当。()
A:3;6
B:3;5
C:1;3
D:1;6
答案:A
17.在现金管理中,(),会得到一项比较实际的预算。
A:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标
B:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标
C:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标
D:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标
答案:C
18.证券公司应至少()开展一次流动性风险压力测试,分析其承受短期和中长期压力情景的能力。
A:每月
B:每年
C:每半年
D:每季度
答案:C
19.填写开户资料时,理财师可获得的客户的基本信息不包括()
A:联系地址
B:证件信息
C:通讯方式
D:兴趣爱好
答案:D
20.()指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。
A:隔离效应
B:确定性效应
C:框定效应
D:反射效应
答案:A
21.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?()
A:短期国库券
B:活期存款
C:货币市场
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