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湖北省潜江市历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试大全附答案【考试直接用】

第I部分单选题（100题）

1.证券价格的运动方向由（）决定。

A:证券价格

B:供求关系

C:预期收益

D:市场价值

答案：B

2.在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。

A:成熟期

B:衰退期

C:幼稚期

D:成长期

答案：C

3.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:止损

B:风险

C:交易

D:头寸

答案：B

4.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:-5

B:-8

C:3

D:-3

答案：A

5.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:主动型投资策略

B:战略性投资策略

C:战术性投资策略

D:被动型投资策略

答案：D

6.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:资本市场没有摩擦

B:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

C:资本市场不可分割

D:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

答案：C

7.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:50

B:40

C:32.76

D:36.36

答案：C

8.下列关于资本市场线的表述，错误的是()。

A:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系

B:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

C:资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系

D:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

答案：C

9.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

B:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

C:重置成本法适用于停止经营的企业。

D:清算价法适用于停止经营的企业

答案：D

10.在弱式有效市场中，（）。

A:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：B

11.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

B:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

C:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

D:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

答案：B

12.投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。

A:13.5

B:14.4

C:13.09

D:14.21

答案：C

13.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:常模

B:统计量

C:样本

D:总体

答案：D

14.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:0

B:-1.5

C:-1

D:1.5

答案：D

15.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:要定出追踪的差异金额或比率门槛

B:依据预算的分类个别分析

C:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

D:总额差异的重要性要大于细目差异

答案：C

16.某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为()。

A:0.666

B:0.6

C:0.4

D:1.5

答案：D

17.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

B:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

D:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

答案：C

18.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1738793.47元

B:年金终值为1638793.47元

C:年金终值为1438793.47元

D:年金终值为1538793.47元

答案：B

19.“5Cs”方