河南省2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题内部题库（能力提升）.docxVIP

专业《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

河南省2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题内部题库（能力提升）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺

B:证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度

C:证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语

D:证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

答案：A

2.（）不是趋势线的运动形态

A:垂直趋势

B:横向趋势

C:上升趋势

D:下降趋势

答案：A

3.证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的()原则的内涵。

A:独立诚信

B:勤勉尽职

C:谨慎客观

D:公正公平

答案：D

4.某公司的流动比率是1.9，如果该公司用现金偿还部分应付账款，则该公司的流动比率将会（）。

A:无法判断

B:变大

C:变小

D:保持不变

答案：B

5.量化投资策略的特点不包括（）。

A:系统性

B:集中性

C:及时性

D:纪律性

答案：B

6.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:执行价格-市场价格

B:市场价格-执行价格

C:权利金

D:执行价格+权利金

答案：C

7.如果所有的自相关系数都近似地等于零，那么该时间数列属于()。

A:趋势性

B:随机性

C:平稳性

D:季节性

答案：B

8.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。价格分别为68000元/吨，69500元/吨和69850元/顿，当3月、5月和7月价格分别变为（）时，该投资者平仓后能够净盈利150元

A:67800元/吨，69300元/吨，69700元/吨

B:67680元/吨，68930元/吨，69810元/吨

C:68200元/吨，70000元/吨，70000元/吨

D:68250元/吨，70000元/吨，69890元/吨

答案：A

9.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。

A:中国证券业协会

B:研究部门或者研究子公司

C:中国证监会

D:财务部门

答案：B

10.已知A股票的预期收益率为10%，收益率的标准差为7%，B股票的预期收益率为15%，收益率的方差为6%，AB两种股票的投资股数比例为3:2,投资时每股价格比例为4:3，不考虑交易费用。两种股票收益率之间的相关系数为0.8，则两种股票的资产组合的预期收益率是（）。

A:0.0967

B:0.1235

C:0.1167

D:0.35

答案：C

11.会员公司和地方协会自行组织的证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为（）以上。

A:6个学时

B:3个学时

C:8个学时

D:4个学时

答案：D

12.债券到期收益率计算的原理是（）。

A:到期收益率是购买债券后一直持有至到期的内含报酬率

B:到期收益率是能使债券每年利息收入的现值等于债券买入价格的折现率

C:到期收益率是债券利息收益率与资本利得收益率之和

D:到期收益率的计算要以债券每年年末计算并支付利息、到期一次还本为前提

答案：A

13.关于股票开户的说法正确的是（）。

A:其市场价值与预期收益的多少成反比

B:某市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，有时也随职能资本价值的变动而变动

C:其市场价值与市场利率的高低成反比

D:其价格波动，只能决定于有价证券的供求，不能决定于货币的供求。

答案：C

14.中央政府发行的债券称为()。

A:金融债券

B:企业债券

C:金边债券

D:地方政府债券

答案：C

15.一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。

A:成交速度快慢

B:成交量的大小

C:成交时间的集中程度

D:成交价的高低

答案：B

16.2000年，我国加入WTO，大家普遍认为会对我国汽车行业造成巨大冲击，没考虑到我国汽车等幼稚行业按国际惯例实行了保护，在5年内外资只能与中国企业合资生产汽车，关税和配额也是逐年减少，以及我国巨大的消费市场和经济的高速发展