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河北省魏县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库【历年真题】

第I部分单选题（100题）

1.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:7

B:10

C:3

D:1

答案：C

2.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:银监会

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

3.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

C:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

D:突破颈线一定需要大成交量配合

答案：D

4.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头

B:口头和书面

C:书面

D:口头或书面

答案：C

5.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:收益的最小化

B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C:交易成本和管理费用最小化

D:放弃从市场环境变化中获利的可能

答案：C

6.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头

B:书面

C:口头和书面

D:口头或书面

答案：B

7.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:一定

B:可能

C:不可能

D:不一定

答案：B

8.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:当日无负债结算

B:保证金制度

C:强行平仓制度

D:涨跌幅制度

答案：A

9.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:过度繁荣

B:金融泡沬

C:虚假繁荣

D:金融假象

答案：B

10.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:多部门人员分别独立实施

B:专门委员会实施

C:专门人员独立实施

D:多部门人员共同实施

答案：C

11.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每半年

B:每年，每半年

C:每年，每年

D:每半年，每年

答案：B

12.在持有期为10天、置信水平为99％的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该金融机构的资产组合()。

A:在10天中的损失有99％的可能性会超过10万元

B:在10天中的收益有99％的可能性会超过10万元

C:在10天中的收益有99％的可能性不会超过10万元

D:在10天中的损失有99％的可能性不会超过10万元

答案：D

13.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:要定出追踪的差异金额或比率门槛

B:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

C:依据预算的分类个别分析

D:总额差异的重要性要大于细目差异

答案：B

14.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，不会影响股票价格

B:利率下降，股票价格下降

C:利率上升，股票价格上升

D:利率下降，股票价格上升

答案：D

15.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

答案：C

16.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:收益的不稳定

B:交易成本和管理费用最大化

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：C

17.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:清算价法适用于停止经营的企业

B:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

C:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

D:重置成本法适用于停止经营的企业。

答案：A

18.（）是对经济