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河南省祥符区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试内部题库带答案（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

B:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

C:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

D:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

答案：C

2.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:凸性

B:久期

C:剩余期限

D:修正久期

答案：B

3.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:不能修改

B:自行修改

C:对客户说明并征得客户同意

D:对客户说明

答案：C

4.公司分析中最重要的是（）。

A:公司经营能力分析

B:公司行业地位分析

C:公司财务分析

D:公司产品分析

答案：C

5.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融泡沫

B:过度繁荣

C:金融假象

D:虚假繁荣

答案：A

6.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:资本资产定价模型

B:套利定价模型

C:现金流贴现模型

D:最小方差模型

答案：A

7.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合具有期望收益率

C:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

D:该组合因素灵敏度系数小于零

答案：C

8.相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。

A:分散

B:离线

C:弯曲

D:偏离

答案：C

9.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:5万元以上50万元以下

D:5万元以上20万元以下

答案：B

10.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:50万元

B:40万元

C:70万元

D:60万元

答案：C

11.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:可行域

B:集合

C:区间

D:有效边界

答案：D

12.在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A:降低违约概率

B:保证金融产品的安全性

C:交易主体只需承担净额支付的风险

D:违约损失率的下降

答案：C

13.假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）

A:无法比较何时领取更有利

B:目前领取并进行投资和3年后领取没有区别

C:目前领取并进行投资更有利

D:3年后领取更有利

答案：C

14.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:归纳分析法

B:比较分析法

C:结果分析法

D:因素分析法

答案：D

15.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。

A:死亡率模型

B:Logit模型

C:线性辨别模型

D:线性概率模型

答案：A

16.下列属于无形资产的是（）。

A:建筑物

B:土地

C:机器设备

D:商标权

答案：D

17.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:静默期

B:时滞

C:回避

D:隔离墙

答案：A

18.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:绝对衰退

B:偶然衰退

C:相对衰退

D:自然衰退

答案：B

19.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:获利保证

B:善良管理人注意原则

C:忠实诚信

D:勤勉尽责

答案：A

20.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A:购新车

B:休假

C:按揭购房

D:存款

答案：C

21.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:日历效应

B:低市盈率效应

C:小公司效应

D:遵循内部人的交易活动

答案：C

22.假设某金融机构总资产