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江西省西湖区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整版附答案（培优）

第I部分单选题（100题）

1.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.0352

B:0.072

C:0.05

D:0.1

答案：B

2.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

B:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

C:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

D:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

答案：A

3.客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。

A:定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好

B:定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好

C:定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

D:定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

答案：A

4.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:隔离效应

B:确定性效应

C:反射效应

D:框定效应

答案：A

5.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:110

B:150

C:180

D:161

答案：B

6.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:区域分析—产业分析—宏观分析

B:公司估值分析—公司财务分析

C:宏观经济分析—行业分析—公司分析

D:行业分析—宏观分析—公司分析

答案：C

7.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

B:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

C:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

D:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

答案：B

8.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:假设检验

B:统计推断

C:参数估计

D:区间估计

答案：A

9.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

B:计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和

C:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

D:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和

答案：A

10.下列不属于现金流动性分析指标的是()。

A:现金股利保障倍数

B:现金到期债务比

C:现金流动负债比

D:现金债务总额比

答案：A

11.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:5

B:7

C:10

D:3

答案：A

12.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:一定

C:不可能

D:不一定

答案：A

13.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:三

B:二

C:一

D:四

答案：D

14.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:投资顾问父母

B:投资顾问妻子

C:公司账户

D:证券投资顾问人员个人名义

答案：C

15.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.05

B:0.0738

C:0.1

D:0.0352

答案：B

16.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:宏观经济分析—行业分析—公司分析

B:公司估值分析—公司财务分析

C:区域分析—产业分析—宏观分析

D:行业分析—宏观分析—公司分析

答案：A

17.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:中期目标

B:短期目标

C:长期目标

D:永久目标

答案：C

18.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

B:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

C:行业轮动