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河北省隆尧县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题题库【考点梳理】

第I部分单选题（100题）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A:基于证券研究报告的投资分析意见

B:证券研究报告

C:证券投资顾问的主观判断

D:理论模型

答案：C

2.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。

A:统一

B:宽松

C:严格

D:编号

答案：D

3.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:移动平均法

B:简单过滤规则

C:相对强弱理论

D:上涨和下跌线

答案：B

4.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

A:增加；快

B:增加；慢

C:降低；慢

D:降低；快

答案：B

5.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越高

B:越低

C:不变

D:不确定

答案：B

6.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

答案：C

7.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国银监会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:中国证券监督管理委员会

答案：C

8.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:债券形态

B:发行主体

C:付息方式

D:发行额度

答案：B

9.某公司去年股东自由现金流量，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。

A:300000000

B:525000000

C:187500000

D:9375000

答案：B

10.在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。

A:尽量对比较确定的收入项目进行预测

B:关注支出现金流入的时间点

C:尽量对比较确定的支出项目进行预测

D:不顾一切的追求最大利益

答案：A

11.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:投资风险偏好

B:当期财务安排

C:当期收入状况

D:财务状况末来发展趋势

答案：A

12.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:一定

B:可能

C:不一定

D:不可能

答案：B

13.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域下边界

B:可行域上边界

C:可行域外部边界

D:可行域内部边界

答案：B

14.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

D:突破颈线一定需要大成交量配合

答案：D

15.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A:资产过于集中

B:某项业务风险水平增加

C:盈利能力下降

D:所发行的股票价格下跌

答案：D

16.下列关于对冲比率的计算,正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资产风险暴露数量

B:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量

答案：C

17.（）是对经济的弹性。

A:利润杠杆

B:财务杠杆

C:运营杠杆

D:估值杠杆

答案：C

18.以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

A:利率越低年金的期间越长，年金的现值越大

B:随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加

C:期限越长，利率越高，终值就越大

D:货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

答案：B

19.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）

A:通讯方式

B:联系地址

C:证件信息

D:兴趣爱好

答案：D

20.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位