江西省渝水区2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全及参考答案AB卷.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

江西省渝水区2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全及参考答案AB卷

第I部分单选题（100题）

1.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:5

B:6.25

C:0.8

D:4

答案：D

2.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:历史模拟法

B:直接比较法

C:历史数据法

D:情景综合分析法

答案：A

3.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:有效边界

B:区间

C:集合

D:可行域

答案：A

4.按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A:长久目标

B:中期目标

C:短期目标

D:临时目标

答案：B

5.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:区域分析—产业分析—宏观分析

B:行业分析—宏观分析—公司分析

C:宏观经济分析—行业分析—公司分析

D:公司估值分析—公司财务分析

答案：C

6.下列关于对冲比率的计算,正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量

D:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

答案：B

7.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:弱势有效市场

B:半强势市场

C:强势有效市场

D:有效市场

答案：A

8.在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。

A:证券市场分析

B:宏观经济分析

C:公司分析

D:行业和区域分析

答案：C

9.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:时滞

B:隔离墙

C:回避

D:静默期

答案：D

10.面对损失,人们表现为（）。

A:冒险

B:风险寻求

C:避险

D:风险厌恶

答案：B

11.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

B:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

C:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

D:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

答案：C

12.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:产品市场占有率

B:企业文化特征

C:质量水平

D:技术水平

答案：A

13.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:高于

B:略低于

C:低于

D:等于

答案：A

14.供给曲线代表的是（）。

A:厂商能够提供的数量

B:厂商的生产数量

C:厂商愿意提供的数量

D:厂商愿意并且能够提供的数量

答案：D

15.下列不属于银行产品的是（）。

A:货币式基金

B:通知存款

C:一年以内的银行理财产品

D:活期存款

答案：A

16.家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。

A:基础

B:核心

C:目标

D:前提

答案：B

17.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:平衡型证券组合

B:货币市场型证券组合

C:收入型证券组合

D:增长型证券组合

答案：D

18.当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。

A:提高存款率

B:提高存款准备金率

C:提高再贴现率

D:提高法定存款准备金率

答案：D

19.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:58489

B:44386

C:33339

D:43333

答案：A

20.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:法院

B:中囯证监会及其派出机构

C:司法机关

D:公安机关

答案：C

21.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:是否配股

B:是否分红派息

C:证券的流通性

D:证券的风险