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河南省宁陵县2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题内部题库（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.05

B:0.1

C:0.01

D:0.03

答案：C

2.由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（）。

A:向上倾斜的

B:拱形的

C:反向的

D:水平的

答案：A

3.在计算利息额时，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息的计息方法是（）。

A:单利计息

B:存款计息

C:复利计息

D:贷款利息

答案：C

4.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，经验数据表明，成长期与成熟期的分界线为（）。

A:0.2

B:0.15

C:0.3

D:0.1

答案：B

5.开盘价与最高价相等。且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光脚阳线

B:光头阴线

C:光头阳线

D:光脚阴线

答案：B

6.对愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者，较好的投资选择是（）。

A:A级债券

B:D级债券

C:B级债券

D:C级债券

答案：C

7.证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（）。

A:公平性

B:均衡性

C:独立性

D:统一性

答案：A

8.采用自由现金流模型进行估值与（）相似，也分为零增长、固定增长、多阶段几种情况。

A:套利定价模型

B:资本资产定价模型

C:均值方差模型

D:红利(股利)贴现模型

答案：D

9.在股票金流贴现模型中,可变増长模型中的可变是指（）

A:股息的增长率是变化的

B:股价的增长率是可变的

C:股票的资回报率是可变的

D:股票的内部收益率是可变的

答案：A

10.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:保证金比例调整

B:网络故障

C:定单失误

D:软件故障

答案：A

11.下列指标中，不属于相对估值指标的是（）。

A:自由现金流

B:市盈率

C:市净率

D:市值回报增长比

答案：A

12.零增长的模型中的零增长是指（）。

A:内部收益率为零

B:净现值增长率为零

C:股息增长率为零

D:股价增长率为零

答案：C

13.统计套利的主要内容有配对交易、股值对冲、融券对冲和（）。

A:期货对冲

B:期权对冲

C:风险对冲

D:外汇对冲

答案：D

14.证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则。

A:独立诚信

B:勤勉尽职

C:谨慎客观

D:公正公平

答案：D

15.资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，那么这些人指的是（）。

A:经营管理者

B:大股东

C:中小股东

D:债权人

答案：D

16.用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比率是（）。

A:负债比率

B:变现能力比率

C:资产负债率

D:盈利能力比率

答案：C

17.税收是我国财政收入最主要的来源，也是政府用以调节经济的重要手段。按照（）为标准划分，税收可以分为从价税和从量税。

A:征税对象

B:计税依据

C:税率

D:税收负担是否转嫁

答案：B

18.常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。

A:加权平均收益率

B:算术平均收益率

C:时间加权收益车

D:几何平均收益率

答案：B

19.计算已获利息倍数指标时，其利息费用是（）。

A:既包括财务费用中的利息费用，也包括资本化利息

B:不包括经营利息费用，只包括资本化利息

C:既不包括资本化利息费用，也不包括资本化利息

D:只包括经营利息费用，不包括资本化利息

答案：A

20.一般来讲，期权剩余的有效日期越长，其时间价值就（）。

A:越不确定

B:越不稳定

C:越小

D:越大

答案：D

21.下列互换中，（）需要交换两种货币本金。

A:股权互换

B:信用违约互换

C:货币互换

D:利率互换

答案：C

22.在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用是（）。

A:期权的价格

B:时间价值

C:交易费

D:市场价格

答案：A

23.小波分析在量化投资中的主要作用是（）。

A:进行波形处理

B