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河北省宁晋县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题含答案【模拟题】

第I部分单选题（100题）

1.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:董事会

B:证监会

C:监事会

D:理事会

答案：A

2.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:有效市场假说

B:弱式有效市场

C:强式有效市场

D:半强有效市场

答案：A

3.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法适用于停止经营的企业。

B:清算价法适用于停止经营的企业

C:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

D:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

答案：B

4.下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。

A:期末负债余额

B:融资活动中产生的现金流

C:净利润

D:期末资产余额

答案：B

5.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:永久目标

B:长期目标

C:短期目标

D:中期目标

答案：B

6.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:规划期应当在五年左右

B:投资应当非常保守

C:计划开始不宜太迟

D:对收入和费用应乐观估计

答案：C

7.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:统计量

B:总体

C:样本

D:常模

答案：B

8.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=-流动性资产+借入资金

B:融资缺口=流动性资产-借入资金

C:融资缺口=-流动性资产-借入资金

D:融资缺口=流动性资产+借入资金

答案：A

9.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头和书面

B:口头

C:口头或书面

D:书面

答案：D

10.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定不

B:可能

C:一定

D:不可能

答案：B

11.资本市场线是（）。

A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

B:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

答案：C

12.某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克／件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10％安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元／千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。

A:45600

B:26400

C:60000

D:40800

答案：D

13.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:获利保证

B:忠实诚信

C:勤勉尽责

D:善良管理人注意原则

答案：A

14.客户的财务信息不包括（）。

A:财务安排

B:工作职务

C:家庭收支

D:资产负债

答案：B

15.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:情景综合分析法

B:历史模拟法

C:直接比较法

D:历史数据法

答案：B

16.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

B:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

答案：B

17.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:银监会

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

18.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:绝对衰退

B:自然衰退

C:相对衰退

D:偶然衰退

答案：D

19.最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。

A:3；6

B:1；6

C:1；3

D:3；5

答案：A

20.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:时间

B:本金

C:单利与复利

D:收益率或通货膨胀率

答案：B

21.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标