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湖北省利川市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库大全附答案【预热题】

第I部分单选题（100题）

1.异常现象更多的时候出现在（）之中。

A:半强式有效市场

B:强式有效市场

C:弱式有效市场

D:半弱式有效市场

答案：A

2.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:过去的组合集中倩况

B:组合在战略层面的重要性

C:经济前景

D:收益率

答案：A

3.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:确定性效应

C:框定效应

D:孤立效应

答案：D

4.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格上升

B:利率下降，股票价格下降

C:利率下降，不会影响股票价格

D:利率上升，股票价格上升

答案：A

5.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:上海、深圳证券交易所

B:各地证券业协会

C:中国证券业协会

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

6.以下关于退休规划的表述中，正确的是()。

A:计划开始不宜太迟

B:对收入和费用应乐观估计

C:投资应当非常保守

D:规划期应当在五年左右

答案：A

7.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:偿债能力

B:交易本身

C:信用状况

D:公司评级

答案：B

8.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:产品数量

B:公司管理水平

C:公司盈利

D:市场风险

答案：D

9.公司分析中最重要的是（）。

A:公司财务分析

B:公司行业地位分析

C:公司产品分析

D:公司经营能力分析

答案：A

10.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:5

B:6

C:1

D:3

答案：A

11.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。

A:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

B:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

C:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

答案：B

12.一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。

A:混合型基金

B:固定收益类基金

C:股票

D:股票型基金

答案：B

13.某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）倍。

A:2

B:18

C:3

D:4

答案：C

14.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:国外居民

B:常住居民但不包括外国人

C:常住居民

D:国内居民

答案：C

15.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

B:提示具体买卖时点

C:不基于证券投资研究报告

D:提示潜在的投资风险

答案：D

16.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=流动性资产+借入资金

B:融资缺口=-流动性资产+借入资金

C:融资缺口=流动性资产-借入资金

D:融资缺口=-流动性资产-借入资金

答案：B

17.面对损失,人们表现为（）。

A:避险

B:风险厌恶

C:风险寻求

D:冒险

答案：C

18.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

答案：A

19.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:防守型行业

C:周期型行业

D:增长型行业

答案：C

20.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:国家开发银行

B:中国农业发展银行

C:中国进出口银行

D:中国人