2025年基金从业资格考试《法律法规》试题及答案 .pdfVIP

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

基金从业资格考试《法律法规》试题

及答案

试题一：

1、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中()不是基金管理人职责

终止的事由。

A.被依法取消基金管理资格

B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管

C.被基金份额持有人大会解任

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

参考答案：B

解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包

括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依

法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

2、狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监

督和管理。

A.政府基金监管机构

B.基金管理人员

C.基金行业自律组织

D.基金机构内部监督部门

参考答案：A

解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场

主体及其活动的监督和管理。

3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的()，按照规定不能成为

基金管理公司实际控制人。

A.60%B.50%C.40%D.80%

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

参考答案：B

解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批

复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成

为基金管理公司实际控制人。

4、关于基金监管目标，下列说话错误的是()

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率与透明

C.消除系统风险

D.推动基金业的规范发展

参考答案：C

解析：基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。故此本题答案为

C.

5、()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.政府基金监管

C.社会力量监督

D.基金机构内控

参考答案：B

6、审慎监管主要是针对基金管理公司()能力的监管。

A.管理B.盈利C.清偿D.赔付

参考答案：C

7、在我国，()对基金业实行行业自律管理。

A.证券管理机构

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

D.中国证券业协会

参考答案：B

8、基金监管工作的首要目标是()。

A.保护投资者利益

B.保证市场的`公平、效率和透明

C.降低