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江苏省2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题【真题汇编】

第I部分单选题（100题）

1.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光头阴线

B:光脚阴线

C:光脚阳线

D:光头阳线

答案：A

2.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阳线

B:—字形

C:十字形

D:光头光脚阴线

答案：B

3.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A:公司债券

B:股票

C:金融证券

D:商业票据

答案：C

4.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:双向敞口类型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：D

5.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:财务状况末来发展趋势

B:当期财务安排

C:当期收入状况

D:投资风险偏好

答案：D

6.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=流动性资产-借入资金

B:融资缺口=-流动性资产+借入资金

C:融资缺口=-流动性资产-借入资金

D:融资缺口=流动性资产+借入资金

答案：B

7.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13310

B:13000

C:13500

D:13400

答案：A

8.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:低市盈率效应

B:日历效应

C:遵循内部人的交易活动

D:小公司效应

答案：D

9.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:集合

B:区间

C:可行域

D:有效边界

答案：D

10.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:国务院

B:证券行业协会

C:中国证监会及其派出机构

D:中国证监会

答案：C

11.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:证券市场线

B:资本市场线

C:无差异曲线

D:特征线

答案：B

12.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:期现套利

B:跨期套利

C:跨市场套利

D:跨商品套利

答案：B

13.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:证券交易所

D:中国证监会派出机构

答案：B

14.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:10

B:1

C:3

D:2

答案：B

15.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越低

B:越高

C:不变

D:不确定

答案：A

16.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:増长型行业

C:进攻型行业

D:周期型行业

答案：B

17.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:1

B:5

C:6

D:3

答案：B

18.面对损失,人们表现为（）。

A:冒险

B:避险

C:风险厌恶

D:风险寻求

答案：D

19.证券产品选择的步骤是（）。

A:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

B:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

C:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

D:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

答案：D

20.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:走势

B:影响力

C:重要性

D:估值

答案：C

21.某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。

A:10

B:8.6

C:8.2