河南省卢氏县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题真题（夺冠）.docxVIP

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河南省卢氏县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题真题（夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

A:投资咨询

B:财务顾问

C:证券经纪

D:投资顾问

答案：A

2.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:投资顾问

B:证券经纪

C:财务顾问

D:证券投资咨询

答案：D

3.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

答案：A

4.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:5万元以上20万元以下

答案：C

5.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

答案：C

6.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:-5

B:-8

C:-3

D:3

答案：A

7.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:过度自信

B:心理账户

C:预期效用理论

D:前景理论

答案：B

8.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:风险预期

B:风险偏好

C:风险认知度

D:实际风险承受能力

答案：A

9.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:中期目标

B:长期目标

C:短期目标

D:永久目标

答案：B

10.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格上升

B:利率下降，不会影响股票价格

C:利率上升，股票价格上升

D:利率下降，股票价格下降

答案：A

11.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:收益率或通货膨胀率

B:单利与复利

C:时间

D:本金

答案：D

12.家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。

A:核心

B:目标

C:基础

D:前提

答案：A

13.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向左

B:向上

C:向右

D:向下

答案：B

14.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

B:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

C:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

D:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

答案：D

15.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:从业人员与客户的交谈

B:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

C:交谈和数据调查表相结合

D:客户的资产状况

答案：B

16.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

答案：B

17.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.0352

B:0.05

C:0.1

D:0.072

答案：D

18.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3