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河南省中站区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库【研优卷】

第I部分单选题（100题）

1.双重传导机制包括（）个环节

A:2

B:4

C:5

D:3

答案：D

2.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:等于

B:高于

C:低于

D:略低于

答案：B

3.合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（）。

A:老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算

B:老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额

C:老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率（或者（CPI指数）综合预测明年收入

D:老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年。决定明年在这方面重点减少支出

答案：C

4.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:移动平均法

B:上涨和下跌线

C:简单过滤规则

D:相对强弱理论

答案：C

5.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国进出口银行

B:中国人民银行

C:中国农业发展银行

D:国家开发银行

答案：B

6.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:双向敞口类型

答案：D

7.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《上市公司股权分置改革管理办法》

B:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

C:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

D:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

答案：A

8.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:证券研究报告的发布机构

B:除客户以外的第三方建议

C:证券研究报告的发布人、发布日期

D:投资收益的保证情况

答案：C

9.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:历史模拟法

B:情景综合分析法

C:历史数据法

D:直接比较法

答案：A

10.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.05

B:0.0352

C:0.1

D:0.072

答案：D

11.最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。

A:1；6

B:3；6

C:3；5

D:1；3

答案：B

12.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:质量水平

B:企业文化特征

C:产品市场占有率

D:技术水平

答案：C

13.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

答案：D

14.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:10％～40％

B:10％～35％

C:5％～35％

D:5％～30％

答案：C

15.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于365夭

B:不少于30天

C:不少于180天

D:不少于60天

答案：B

16.现金管理的内容的是（）。

A:现金和所以资产

B:所有资产

C:现金和固定资产

D:现金和流动资产

答案：D

17.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头或书面

C:口头和书面

D:口头

答案：A

18.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13500

B:13400

C:13310

D:13000

答案：C

19.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:股份分析

B:公司分析

C:地域经济

D:产业分析

答案：B

20.证券公司应至少（）开展一次流动