河南省上街区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库【真题汇编】.docxVIP

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河南省上街区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库【真题汇编】

第I部分单选题（100题）

1.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:账户管理

B:市场席位进入

C:提供证券投资建议、收取服务报酬

D:清算结算

答案：C

2.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:证券市场的供求关系

B:国际经济形势

C:外汇市场的供求关系

D:国内货币市场的供求关系

答案：C

3.（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.

A:经常性收益

B:资本增值

C:财富积累

D:本金保障

答案：D

4.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:证券公司

B:国务院监督管理机构

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

5.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:成长期

B:成熟期

C:形成期

D:衰老期

答案：D

6.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:沉没成本效应

B:晕轮效应

C:赌场资金效应

D:成本与损失的不等价

答案：B

7.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

B:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

答案：C

8.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

答案：B

9.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证券业协会

B:国务院

C:中国证监会

D:期货业协会

答案：A

10.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定

B:可能

C:不可能

D:不一定

答案：B

11.下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。

A:财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力

B:财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力

C:财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较

D:现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高

答案：A

12.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:银监会

B:中国证监会

C:证监会派出机构

D:中国证券业协会

答案：D

13.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险对冲

B:风险转移

C:风险规避

D:风险释放

答案：A

14.下列各项属于投资适当性要求的是（）。

A:适合的投资者购买恰当的产品

B:特定的投资者购买低风险的产品

C:适合的投资者购买低风险的产品

D:特定的投资者购买恰当的产品

答案：A

15.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:时间

B:本金

C:单利与复利

D:收益率或通货膨胀率

答案：B

16.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每月

B:每半年

C:每年

D:每季度

答案：B

17.现金管理的内容的是（）。

A:现金和流动资产

B:所有资产

C:现金和所以资产

D:现金和固定资产

答案：A

18.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:承担赔偿责任

B:责令改正

C:出具警示函

D:监管谈话

答案：A

19.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.05

B:0.072

C:0.1

D:0.035

答案：B

20.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口