河南省卧龙区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题通关秘籍题库含答案（B卷.docxVIP

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河南省卧龙区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题通关秘籍题库含答案（B卷）

第I部分单选题（100题）

1.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

答案：D

2.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:地域经济

B:公司分析

C:股份分析

D:产业分析

答案：B

3.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格下降

B:利率上升，股票价格上升

C:利率下降，不会影响股票价格

D:利率下降，股票价格上升

答案：D

4.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

答案：C

5.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:二

C:三

D:四

答案：B

6.下面（）不是高资产净值客户。

A:小王

B:小赵

C:小李

D:小张

答案：B

7.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司盈利

B:产品数量

C:市场风险

D:公司管理水平

答案：C

8.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

B:甲的最优证券组合比乙的好

C:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

D:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

答案：A

9.下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。

A:期末资产余额

B:净利润

C:融资活动中产生的现金流

D:期末负债余额

答案：C

10.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不一定

B:不可能

C:可能

D:一定

答案：C

11.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

B:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

C:方差一协方差法易高估实际的风险值

D:方差一协方差法能预测突发事件的风险

答案：B

12.期限套利的理论依据是（）

A:卖出价差理论

B:杠杆原理

C:买入价差理论

D:持有成本理论

答案：D

13.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法适用于停止经营的企业。

B:清算价法适用于停止经营的企业

C:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

D:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

答案：B

14.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

C:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

D:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

答案：B

15.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:10％～35％

B:5％～30％

C:10％～40％

D:5％～35％

答案：D

16.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光脚阴线

B:光脚阳线

C:光头阴线

D:光头阳线

答案：C

17.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:本金保证

B:资本增值

C:取得收益

D:提高风险

答案：D

18.风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

A:负相关

B:不相关

C:相独立

D:正相关

答案：A

19.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:50万元

B:70万元

C:40万元

D:60万元

答案：B

20.