河北省黄骅市2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库附答案（名师推荐）.docxVIP

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河北省黄骅市2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库附答案（名师推荐）

第I部分单选题（100题）

1.对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。

A:定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

B:定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息

C:定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

D:定量评估方法主要通过面对面的交谈来有哪些信誉好的足球投注网站客户的必要信息

答案：A

2.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:市场因素

C:宏观经济环境

D:制度因素

答案：A

3.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:收益的不稳定

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:交易成本和管理费用最大化

答案：A

4.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明

B:不能修改

C:自行修改

D:对客户说明并征得客户同意

答案：D

5.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向右

B:向下

C:向左

D:向上

答案：D

6.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:国务院监督管理机构

B:证券公司

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

7.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:周期型行业

C:进攻型行业

D:增长型行业

答案：B

8.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

B:价格走向与预期相反

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

D:全部利率反向变化

答案：C

9.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

答案：A

10.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:本息还贷支出预算

B:医疗

C:食、住

D:普通娱乐休闲

答案：A

11.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:证券市场线

B:特征线

C:无差异曲线

D:资本市场线

答案：D

12.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:行业分析—宏观分析—公司分析

B:区域分析—产业分析—宏观分析

C:宏观经济分析—行业分析—公司分析

D:公司估值分析—公司财务分析

答案：C

13.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

B:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

答案：B

14.一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。

A:固定收益类基金

B:股票

C:混合型基金

D:股票型基金

答案：A

15.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:5

C:4

D:2

答案：A

16.现金管理的内容的是（）。

A:现金和流动资产

B:所有资产

C:现金和所以资产

D:现金和固定资产

答案：A

17.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:-1

B:1

C:0.1

D:-0.1

答案：D

18.证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。

A:指数化型

B:货币市场型

C:收入型

D:增长型

答案：C

19.（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A:风险意识

B:实际风险承受能力

C:风险认知度

D:风险偏好

答案：D

20.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:收益的最小化

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:交易成本和管理费用最小化

答案：D

21.下列关于资本市场线的表述，错误的是()。

A:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

B:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关