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江西省章贡区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题完整版【历年真题】

第I部分单选题（100题）

1.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:60

B:70

C:56.8

D:75.5

答案：D

2.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

B:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

答案：C

3.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:证券研究报告的发布人、发布日期

B:除客户以外的第三方建议

C:证券研究报告的发布机构

D:投资收益的保证情况

答案：A

4.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险释放

B:风险对冲

C:风险规避

D:风险转移

答案：B

5.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上五倍以下

B:一倍以上十倍以下

C:二倍以上十倍以下

D:一倍以上五倍以下

答案：B

6.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:50万元

B:70万元

C:40万元

D:60万元

答案：B

7.（）属于消极型资产配置策略。

A:恒定混合策略

B:投资组合保险策略

C:动态资产配置策略

D:买入并长期持有策略

答案：D

8.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:资本市场没有摩擦

B:资本市场不可分割

C:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

D:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

答案：B

9.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）

A:证件信息

B:兴趣爱好

C:联系地址

D:通讯方式

答案：B

10.下面（）不是高资产净值客户。

A:小李

B:小赵

C:小王

D:小张

答案：B

11.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-1.5

B:1.5

C:0

D:-1

答案：B

12.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投资本金自然増长带来的收益率

B:投资终值増长一倍的贴现率

C:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

D:投资终值为零的贴现率

答案：C

13.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:政府债券的发行主体是政府

B:公司债券的发行主休是股份公司

C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

D:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

答案：C

14.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

A:增加；快

B:增加；慢

C:降低；快

D:降低；慢

答案：B

15.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:本公司

B:中国证监会

C:交易所

D:中国证券业协会

答案：D

16.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融假象

B:虚假繁荣

C:金融泡沬

D:过度繁荣

答案：C

17.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:1年或1年以上

B:不超过3周

C:3~6个月

D:3周~3个月

答案：A

18.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:5％～35％

B:5％～30％

C:10％～40％

D:10％～35％

答案：A

19.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A: