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湖北省建始县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题内部题库（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:时间

B:收益率或通货膨胀率

C:单利与复利

D:本金

答案：D

2.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:一

C:三

D:四

答案：A

3.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿利率波动风险

B:补偿企业运营风险

C:补偿信用风险

D:补偿流动风险

答案：C

4.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是有效的

B:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

C:相信市场是强有效的

D:相信市场是弱有效的

答案：A

5.某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。

A:9.1

B:8.6

C:8.2

D:10

答案：D

6.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:证券的风险与收益

B:是否配股

C:是否分红派息

D:证券的流通性

答案：A

7.下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

A:金钱观

B:投资经验

C:风险偏好

D:每月收入与支出

答案：D

8.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

A:框定偏差

B:心理账户

C:过度自信

D:证实偏差

答案：D

9.期限套利的理论依据是（）

A:卖出价差理论

B:持有成本理论

C:杠杆原理

D:买入价差理论

答案：B

10.供给曲线代表的是（）。

A:厂商愿意提供的数量

B:厂商愿意并且能够提供的数量

C:厂商能够提供的数量

D:厂商的生产数量

答案：B

11.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:平稳时间序列

B:非齐次平稳时间序列

C:齐次非平稳时间序列

D:非平稳时间序列

答案：B

12.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。

A:过度自信

B:心理账户

C:时间偏好

D:损失厌恶

答案：D

13.证券产品选择的步骤是（）。

A:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

B:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

C:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

D:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

答案：D

14.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:流动比率

B:应收账款周转率

C:速动比率

D:已获利息倍数

答案：D

15.（）是对剩余流动性的弹性。

A:估值扛杆

B:财务扛杆

C:利润扛杆

D:运营扛杆

答案：A

16.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.0352

B:0.0738

C:0.1

D:0.05

答案：B

17.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不一定

B:不可能

C:一定

D:可能

答案：D

18.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

B:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

C:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

D:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

答案：C

19.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:资本市场线

B:证券市场线

C:特征线

D:无差异曲线

答案：A

20.资本市场线是（）。

A:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

B:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

C:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

答案：D

21.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇