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河北省阜平县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库大全及答案解析

第I部分单选题（100题）

1.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上十倍以下

B:一倍以上十倍以下

C:一倍以上五倍以下

D:二倍以上五倍以下

答案：B

2.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:下跌2.43元

B:上升2.43元

C:上升2.45元

D:下跌2.45元

答案：C

3.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A:59.18万元

B:45.53万元

C:67.04万元

D:30.62万元

答案：B

4.下列不属于健康保险的是（）。

A:收入保障保险

B:意外伤害保险

C:疾病保险

D:护理保险

答案：B

5.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:3

B:2

C:10

D:1

答案：D

6.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

B:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

C:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

D:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

答案：D

7.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:有效市场

C:弱势有效市场

D:半强势市场

答案：C

8.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:确定性效应

C:隔离效应

D:框定效应

答案：C

9.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:成熟期

B:形成期

C:成长期

D:衰老期

答案：C

10.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，积极型

B:指数法，保守型

C:标准指数法，保守型

D:标准指数法，积极型

答案：A

11.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:虚假繁荣

B:金融假象

C:金融泡沫

D:过度繁荣

答案：C

12.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

B:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

C:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

D:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

答案：A

13.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:强行平仓制度

B:当日无负债结算

C:涨跌幅制度

D:保证金制度

答案：B

14.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

B:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

C:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

D:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

答案：B

15.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险对冲

B:风险规避

C:风险转移

D:风险消除

答案：A

16.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

B:指数化投资管理与消极型股票投资策略

C:指数化投资管理与积极型股票投资策略

D:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

答案：C

17.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

B:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报