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河南省太康县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库大全附答案（能力提升）

第I部分单选题（100题）

1.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阴线

B:—字形

C:光头光脚阳线

D:十字形

答案：B

2.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:对收入和费用应乐观估计

B:计划开始不宜太迟

C:规划期应当五年左右

D:投资应当非常保守

答案：B

3.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:1

B:3

C:2

D:10

答案：A

4.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于30天

B:不少于60天

C:不少于365夭

D:不少于180天

答案：A

5.下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。

A:有形资产净值债务率

B:速动比率

C:利息保障倍数

D:资产负债率

答案：B

6.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:国务院

B:中国证监会

C:中国证劵业协会

D:期货业协会

答案：C

7.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。

A:退休期

B:稳定期

C:维持期

D:高原期

答案：C

8.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越低

B:越高

C:不确定

D:不变

答案：A

9.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）

A:通讯方式

B:联系地址

C:证件信息

D:兴趣爱好

答案：D

10.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

答案：A

11.现金管理的内容是（）。

A:现金和流动资产

B:现金和所有资产

C:所有现金

D:现金和固定资产

答案：A

12.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:分类经营制度

C:隔离墙制度

D:事前回避制度

答案：C

13.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和

B:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

C:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和

D:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

答案：B

14.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法能预测突发事件的风险

B:方差一协方差法易高估实际的风险值

C:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

D:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

答案：D

15.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:现金流量贴现法

B:重置成本法

C:经济増加值法

D:相对比较法

答案：A

16.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

答案：D

17.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国进出口银行

B:中国人民银行

C:中国农业发展银行

D:国家开发银行

答案：B

18.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:3

B:5

C:7