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江西省整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:凸性

B:久期

C:修正久期

D:剩余期限

答案：B

2.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:赌场资金效应

B:沉没成本效应

C:晕轮效应

D:成本与损失的不等价

答案：C

3.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

答案：B

4.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:基本分析法

B:技术分析法

C:学术分析法

D:市场分析法

答案：A

5.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

B:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

C:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

D:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

答案：A

6.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:框定效应

B:反射效应

C:确定性效应

D:孤立效应

答案：A

7.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A:评估开源渠道，提供建议

B:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

C:慎选投资标的，分散风险

D:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

答案：D

8.根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。

A:滚动预算法

B:定期预算法

C:静态预算法

D:零基预算法

答案：C

9.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:非客户

B:国内客户

C:目标客户

D:潜在客户

答案：B

10.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越高

B:不确定

C:不变

D:越低

答案：D

11.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定

B:一定不

C:不可能

D:可能

答案：D

12.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

D:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

答案：A

13.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:证券市场的供求关系

B:国际经济形势

C:国内货币市场的供求关系

D:外汇市场的供求关系

答案：D

14.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:合规

B:监督

C:自律

D:法制

答案：A

15.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:低于

B:高于

C:等于

D:略低于

答案：B

16.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向左

B:向下

C:向右

D:向上

答案：D

17.下列各项中，正确的是()。

A:失业保障月数=存款、可变现资产或净资产／月固定支出

B:意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)／基本费用

C:意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)／基本费用

D:失业保障月数一不可变现资产／月固定支出

答案：A

18.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

B:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

C:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

D:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

答案：A

19.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所